《證券投資基金銷售基礎考試大綱(2011年)》

第一章 證券市場基礎知識

掌握有價證券的定義、分類、特征;掌握證券市場的特征、基本功能;熟悉證券市場的結構;掌握證券市場參與者;了解證券市場的產生與發展，熟悉我國證券市場的發展和對外開放。

掌握股票的定義、性質、特征、我國的股票類型;熟悉股票的一般分類、普通股票股東的權利和義務;掌握股票的價值與價格的概念。

熟悉影響股票價格的主要因素;掌握與股票相關的部分概念的含義。

掌握債券的定義和特征;熟悉債券的票面要素和一般分類。

掌握我國債券的分類;熟悉債券與股票的區別。

熟悉金融衍生工具的概念和特征;熟悉金融衍生工具的分類;掌握我國主要金融衍生工具的類型;了解金融衍生工具的功能。

掌握證券發行市場的定義和構成;掌握我國證券發行制度和發行方式、我國證券發行價格的確定。

熟悉證券交易方式;掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式和運作系統;掌握證券交易的原則和規則;掌握我國中小企業板市場和創業板市場的主要交易規則;熟悉我國的場外市場;熟悉股票價格指數的定義;了解國際市場主要的股票價格指數;熟悉我國主要的股票價格指數。

掌握證券市場監管的意義和原則、目標和手段;熟悉我國的證券市場監管機構。

掌握證券投資收益的來源和形式;掌握證券投資風險的定義和類型;掌握證券投資收益與風險的關系。

第二章 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與常見金融工具和理財產品的區別，熟悉基金的參與主體。

了解基金管理人的市場準入，熟悉基金管理人的職責，了解基金管理公司的主要業務，掌握基金管理公司治理結構的基本要求。

了解托管人的市場準入，熟悉基金托管人的職責，了解基金

托管人的主要業務。

熟悉基金的法律形式與運作方式。

熟悉各種類型基金的概念與特點。

了解基金的起源與早期發展，了解國外基金業的發展及其特點，熟悉我國證券投資基金業的發展及其特點;了解證券投資基金業在金融體系中的地位與作用。

第三章 證券投資基金的運作

熟悉封閉式基金和開放式基金的募集程序。

熟悉封閉式基金的發售和合同生效的條件;熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規則;熟悉封閉式基金的交易費用。

熟悉開放式基金的發售、基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認購步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算方法。

掌握開放式基金申購、贖回的概念;掌握申購、贖回的原則及申購份額、贖回金額的計算;掌握申購、贖回份額的登記與款項支付;掌握開放式基金的收費模式;掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結業務;掌握巨額贖回的認定與處理方式。

了解ETF、LOF份額的募集認購方式，熟悉ETF、LOF份額的交易規則、申購和贖回的原則。

熟悉QDII基金申購與贖回的規定。

熟悉基金份額登記的基本概念;了解基金認/申購、贖回的登記結算流程。

熟悉基金的投資運作管理目標、實現過程及投資運作的風險控制。

熟悉基金資產估值的概念及基本原則。

熟悉與基金有關的費用種類以及各種費用的計提標準及計提方式。

了解基金會計核算的特點。

熟悉基金的利潤來源以及封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關規定。

了解基金管理人、托管人的稅收規定;掌握機構法人、個人投資者投資基金的稅收規定。

了解基金信息披露的分類和基本原則，熟悉基金信息披露的一般規定。

熟悉基金市場參與主體的信息披露義務和披露規則。

熟悉基金合同、招募說明書的主要披露事項及其運用。

熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容及其應用。

了解基金信息披露的重大性概念及其標準，了解需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

熟悉貨幣市場基金收益公告披露的內容及其應用。

第四章 證券投資基金的銷售

掌握基金營銷的含義、特征及主要內容;熟悉基金的銷售渠道。

熟悉建立客戶關系的主要環節和基本方法;了解基金銷售的促銷手段;熟悉基金持續營銷、基金轉換以及基金定期定額的概念。

熟悉基金銷售客戶服務的意義、內容和服務方式;熟悉客戶投訴的處理方式。

熟悉基金銷售業務的風險種類;掌握基金銷售的風險防范措施。

第五章 證券投資基金的分析與評價

掌握基金分析與評價的目的和意義，熟悉基金分析與評價的原則。

掌握對基金公司和基金經理進行分析評級的考察范圍，了解考察要點。

了解基金簡單份額凈值增長率、復權份額凈值增長率的含義和計算原理，了解基金其他收益的計算原理。

掌握基金風險的類型，了解對基金收益進行風險調整的意義，熟悉常用的風險調整后收益衡量指標。

了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標，掌握基本分析要點。

了解基金評級的原理及方法，熟悉基金評級的運用及局限性。

第六章 證券投資基金銷售的適用性

掌握基金銷售適用性的概念和內涵;掌握基金銷售適用性的意義;了解《證券投資基金銷售適用性指導意見》的內容。

掌握投資人利益優先原則、全面性原則、客觀性原則、及時性原則的涵義。

熟悉基金投資者風險承受能力評價的方式和方法。掌握基金銷售適用性的實際應用。

了解投資者教育活動的內容和形式;了解基金管理公司和代銷機構的在投資者教育上的職責;熟悉基金銷售人員在投資者教育方面的職責;了解投資者教育的意義。

第七章 基金銷售的規范

熟悉我國基金銷售的法規體系、監管框架;熟悉基金銷售監管的意義、原則、目標和行政監管的主要手段;了解基金銷售的自律性組織及其工作方式。

熟悉基金銷售機構市場準入條件，熟悉有關法規針對基金銷售機構職責的規范;掌握基金銷售機構內部控制的概念、目標及原則，熟悉基金銷售機構內部控制體系建設的基本要求;掌握基金銷售業務信息管理平臺建設和維護的原則及基本要求，熟悉基金銷售業務信息管理平臺的主要功能。

掌握基金銷售主要業務的操作規范;熟悉基金宣傳推介材料和活動的規范;掌握基金銷售費用的規范;熟悉基金銷售適用性的內容。

掌握基金銷售人員從業要求及行為規范，熟悉基金銷售人員執業守則的有關規定。

（責任編輯：中大編輯）

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