1.合伙型股權投資基金的參與主體主要包括( )

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】A

【解析】合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

2.股權投資基金進行清算的原因是( )

A.投資項目撤銷IPO計劃

B.投資項目被上市公司并購

C.投資項目從新三板摘牌

D.投資項目都實現了退出

【答案】D

【解析】一般地，股權投資基金清算的原因有以下幾種：

(1)基金合同約定的存續期屆滿;

(2)基金全部投資項目都已經實現清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進行重復投資;

(3)基金股東會或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算;

(4)法律法規規定或基金合同約定的其他基金清算事由。

3.目前我國股權投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是( )

A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力的客戶

B.近三年年均收入不低于50萬的個人

C.資產不低于300萬的個人

D.資產高于300萬的單位

【答案】D

【解析】股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于1000萬元的單位;(2)金融資產不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元的個人。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益、期權權益等。此處的金融資產不包括房屋、土地、汽車等資產。

4.公司型基金是指投資者依據公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業基金管理人進行管理的股權投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為( )

A.僅為國有獨資企業

B.僅為股份有限公司

C.有限責任公司或股份有限公司

D.僅為有限責任公司

【答案】C

【解析】公司型股權投資基金采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權利，并以其投資額為限對公司債務承擔有限責任，公司型基金可自行或委托專業基金管理人進行基金管理。公司型基金是企業法人實體。在我國，公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式。

5.小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是( )

A.你購買的基金的預期收益為年化30%

B.我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起10年

C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益

D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉售給你的親戚朋友

【答案】B

【解析】股權投資基金銷售機構及其從業人員從事股權投資基金募集業務，不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資業績”等相關內容;私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

6.某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規定的募集行為是( )

A.通過電子郵件向特定的機構投資者發送募集說明書

B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

【答案】B

【解析】股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金;不得為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足投資金額的建議或者便利;

7.關于大宗交易，以下說法正確的是( )

A.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖刺，有利于市場穩定

B.交易費用相對集中競價交易要高

C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活

D.沒有規定最低限額

【答案】A

【解析】相對于普通投資者所采取的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更加靈活。大宗交易轉讓的賣方和買方根據擬轉讓的股份及其數量，可以就交易價格和數量等要素進行協議議價，賣方容易取得更滿意的價格。同時，大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩定。大宗交易轉讓還具有高效率和低成本的特點，其交易經手費比集中競價交易方式下同品種證券的交易經手費低，不同交易所對大宗交易的經手費率下浮比例的規定各有不同。

8.關于股權投資基金行業自律組織的作用，說法錯誤的是( )

A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任

B.對違法違規的市場主體采取行政處罰

C.履行行業自律管理，促進行業合規經營

D.提供行業服務，提高行業競爭力

【答案】B

【解析】股權投資基金行業自律組織可以在以下方面起到作用：第一，提供行業服務，促進行業交流和創新，提升行業職業素質，提高行業競爭力;第二，發揮行業與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業合法權益，促進公眾對行業的理解，提升行業聲譽;第三，履行行業自律管理，促進行業合規經營，維護行業的正當經營秩序;第四，促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業持續穩定健康發展。

9.關于創業投資，說法正確的是( )

A.包含非專業機構和個人從事創業投資

B.主要投資成熟企業

C.僅投資發展早期或中期企業

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

【答案】A

【解析】創業投資可以采取非組織化形式和組織化形式。非組織化創業投資是指非專業機構和個人分散從事創業投資;組織化創業投資是指機構或個人通過設立專業創業投資組織從事創業投資。創業投資是指向處于創建或重建過程中的未上市成長性創業企業進行股權投資，以期所投資創業企業發育成熟或相對成熟后，主要通過股權轉讓獲取資本增值收益的投資方式。創業投資的投資對象包括早期、中期、后期各個發展階段的未上市成長性企業，并不僅指對早期、中期企業的投資。

10.中國證監會及其派出機構有關股權投資基金當事人的違法違規行為進行處理。以下不屬于行政處罰措施的是( )

A.沒收違法所得

B.罰款

C.出具出具警示函

D.警告

【答案】C

【解析】股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規時，中國證監會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫?；蛘叱蜂N基金從業資格等。

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（責任編輯：中大編輯）

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