建設工程風險識別

1.風險識別的特點

風險識別是風險管理的基礎，它有以下幾個特點：

(1)個別性。不同類型建設工程的風險不同，而同一建設工程如果建造地點不同，其風險也不同;即使是建造地點確定的建設工程，如果由不同的承包人承建，其風險也不同。

(2)主觀性。風險識別都是由人來完成的，由于個人的專業知識水平(包括風險管理方面的知識)、實踐經驗等方面的差異，同一風險由不同的人識別的結果就會有較大的差異。

(3)復雜性。建設工程所涉及的風險因素和風險事件均很多，而且關系復雜、相互影響，這給風險識別帶來很強的復雜性。

(4)不確定性。這一特點可以說是主觀性和復雜性的結果。

2.風險識別的原則

在風險識別過程中應遵循以下原則：

(1)由粗及細，由細及粗。由粗及細是指對風險因素進行全面分析，并通過多種途徑對工程風險進行分解，逐漸細化，獲得對工程風險的廣泛認識，從而得到工程初始風險清單。而由細及粗是指從工程初始風險清單的眾多風險中，根據同類建設工程的經驗以及對擬建建設工程具體情況的分析和風險調查，確定那些對建設工程目標實現有較大影響的工程風險，作為主要風險，即作為風險評價以及風險對策決策的主要對象。

(2)嚴格界定風險內涵并考慮風險因素之間的相關性。對各種風險的內涵要嚴格加以界定，不要出現重復和交叉現象。另外，還要盡可能考慮各種風險因素之間的相關性，如主次關系、因果關系、互斥關系、正相關關系、負相關關系等。

(3)先懷疑，后排除。對于所遇到的問題都要考慮其是否存在不確定性，不要輕易否定或排除某些風險，要通過認真的分析進行確認或排除。

(4)排除與確認并重。對于肯定可以排除和肯定可以確認的風險應盡早予以排除和確認.對于一時既不能排除又不能確認的風險再作進一步的分析，予以排除或確認。最后，對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認的風險按確認考慮。

(5)必要時，可做試驗論證。

3.風險識別的方法

1)專家調查法

這種方法又有兩種方式：一種是召集有關專家開會(頭腦風暴法)，讓專家各抒己見，充分發表意見，起到集思廣益的作用;另一種是采用問卷式調查(德爾菲法)，各專家不知道其他專家的意見。采用專家調查法時，所提出的問題應具有指導性和代表性，并具有一定的深度，還應盡可能具體些。

2)財務報表法

財務報表有助于確定一個特定企業或特定的建設工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失。通過分析資產負債表、現金流量表、營業報表及有關補充資料，可以識別企業當前的所有資產、責任及人身損失風險。將這些報表與財務預測、預算結合起來，可以發現企業或建設工程未來的風險。

3)流程圖法

將一項特定的生產或經營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖系列，在每個模塊中都標出各種潛在的風險因素或風險事件，從而給決策者一個清晰的總體印象。由于流程圖的篇幅限制，采用這種方法所得到的風險識別結果較粗。

4)初始清單法

建立建設工程的初始風險清單有兩種途徑：

常規途徑是采用保險公司或風險管理學會(或協會)公布的潛在損失一覽表，即任何企業或工程都可能發生的所有損失一覽表。以此為基礎，風險管理人員再結合本企業或某項工程所面臨的潛在損失對一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風險一覽表。

通過適當的風險分解方式來識別風險是建立建設工程初始風險清單的有效途徑。

5)經驗數據法

經驗數據法也稱為統計資料法，即根據已建各類建設工程與風險有關的統計資料來識別擬建建設工程的風險。

風險識別的成果是風險清單。

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（責任編輯：中大編輯）

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