證券知識

一、內容提要：1、證券2、股票3、債券4、投資基金證券

二、考試目的和考試要求：本部分的考試目的是測試應考人員對證券基礎知識的掌握程度。重點考察應考人員對證券、股票、債券、投資基金證券等基礎知識的掌握程度。本講考試基本要求包括：掌握：股票的含義，普通股的權利和義務，股票的基本特征，投資基金和投資基金證券的概念，投資基金證券與股票、債券的區別，投資基金類別。

熟悉：證券的分類、證券的一般特征，股票的基本分類，股份、股份制、認股權證、股單的含義，債券的概念、特征和分類。

了解：證券市場，股票應記載的內容，投資基金的特點。

三、內容輔導：本章涉及有關的法律、法規：1、《中華人民共和國公司法》；2、《中華人民共和國證券法》；3、《證券交易所管理辦法》；4、中國證券監督管理委員會令（第５號）《證券公司管理辦法》。

證券本身是一個廣義的概念，在法律上，一般是指反映某種法律行為結果的憑證。除專門用以證明某種事實的證券外，還包括所有權證券和有價證券。這三種證券既有聯系也有區別。所有權證券和有價證券雖然都是證明事實的證券，但所有權證券是認定持證人為某種物品或財產合法所有者這一特定事實的記名式憑證；而有價證券是認定持證人有權取得收入的憑證，可以記名也可以不記名。

第一節證券

一、證券的分類（熟悉）

證券可分為商品證券、貨幣證券及資本證券三類。商品證券是表明對物質資料具有某種權利的有價證券，如提貨單、運貨單、倉庫棧單等。貨幣證券是指可與貨幣相互轉化的有價證券，如匯票、支票等。資本證券是表明投資的事實，表明投資者的權利和義務的有價證券，最常見的有股票、債券、投資基金等。在證券市場上市交易的證券，基本上就是資本證券。

例題：證券可分（   ）三類。

A、商品證券B、貨幣證券C.資本證券D.實物證券E、政府證券答案：ABC解析：證券可分為商品證券、貨幣證券及資本證券三類。

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（責任編輯：中大編輯）

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