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2011年注冊資產評估師考試：證券法律制度

二、證券法的概念、適用范圍及基本原則

(一)證券法的概念及其適用范圍(重點掌握)

證券法是調整證券發行、交易和國家對證券市場監管過程中所發生的社會關系的法律規范的總稱。證券法所調整的社會關系，既有證券發行人、證券投資人和證券商之間平等的證券發行關系、交易關系、服務關系，又有國家證券監督管理機構對證券市場參與者進行組織、協調、監督等活動過程中所發生的監管關系。證券法有廣義和狹義之分，但是與前述證券的廣義和狹義并不對應。廣義的證券法是指一切有關調整證券發行、交易和證券監督管理關系的法律規范的總稱。狹義的證券法是指證券法典，在我國是指1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，先后經2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議和2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議兩次修訂的《中華人民共和國證券法》。

根據《證券法》第2條的規定，我國《證券法》的適用范圍分為：(1)在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《證券法》;《證券法》未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。(3)證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規定。

(二)《證券法》的基本原則

《證券法》的基本原則是《證券法》基本精神的體現，是證券發行、交易及其監管活動必須遵循的根本準則，它貫穿于證券立法、執法和司法活動過程的始終。按照《證券法》的規定，我國《證券法》的基本原則可以歸納為以下六項：(重點掌握)

1.公開、公平、公正原則，稱“三公原則”。《證券法》第3條規定：“證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。”公開原則是證券發行和交易制度的核心，它要求證券發行者必須依法將與證券有關的一切真實情況予以公開，以供投資者投資決策時參考。只有以公開為基礎，才能實現公平和公正。公平原則是指在證券發行和交易活動中，發行人、投資人、證券商和證券專業服務機構的法律地位完全平等，其合法權益受到同等保護。公正原則是指證券監管機關和司法機構在履行職責時，應當依法行使職責，對一切主體給予公正的待遇。

2.自愿有償、誠實信用的原則。 《證券法》第4條規定：“證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。”這要求證券發行與交易活動的當事人應當遵守市場活動規則，自愿有償、誠實信用，實事求是地履行自己所承擔的義務，不得有任何證券欺詐行為。

3.合法原則。《證券法》第5條規定：“證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。”這體現了證券發行、交易活動必須依法進行的原則。

4.分業經營、分業管理的原則。分業經營、分業管理的原則是我國《金融法》的基本原則，也是我國《證券法》的基本原則。2005年10月修訂的《證券法》第6條明確規定：“證券業和銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。”需要注意“國家另有規定的除外”，為2005年最新修訂所增加的內容，這為混業經營預留了政策空間，也為以后的金融改革留下了空間。

5.保護投資者合法權益的原則。證券市場的發展必須依靠社會公眾的支持，投資者的熱情和信心是證券市場穩健發展的重要保證。因此，保護投資者合法權益應成為我國《證券法》的基本原則。我國《證券法》第1條“立法宗旨”將保護投資者合法權益放在首要位置，并在整部法律中規定了信息披露、禁止證券欺詐行為等制度和規范，都體現了保護投資者合法權益的原則。

6.國家集中統一監管與行業自律相結合的原則。《證券法》第7條至第9條規定：國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監督管理職責。在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下，依法設立證券業協會，實行自律性管理。國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構進行審計監督。

三、我國證券市場的發展與證券立法證券市場由發行市場和流通市場構成。

發行市場，或稱一級市場、初級市場，是為資金需求者提供籌資服務，為投資者提供投資收益機會的市場。流通市場，或稱二級市場、交易市場，是為已發行的證券提供流通場所，使新的投資者獲得投資機會的市場。證券市場可以指有形市場，如證券交易所;也可以指無形市場，即發行市場和流通市場形成的各個環節的總體。

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