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本文主要介紹2012年注冊資產評估師考試《經濟法》第八章 證券法律制度的知識點精講輔導，希望對您的復習有所幫助!!

第四節　限制和禁止的證券交易行為

一、限制和禁止的證券交易行為的一般規定（記憶）

公司董事會不按照上述規定執行的，股東有權要求董事會在30日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會不按照上述規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

二、禁止內幕交易的行為

1.內幕信息的知情人（凡是知道內幕信息的人員）

【注意】（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員

2.內幕信息

（1）應提交臨時報告的重大事件；

【注意】重大事件一定屬于內幕信息；內幕信息不一定屬于重大事件。

（2）上市公司分配股利或者增資的計劃；

【注意】減資屬于重大事件，也屬于內幕信息；但增資只屬于內幕信息，不屬于重大事件。

（3）上市公司股權結構的重大變化；

（4）公司債務擔保的重大變更；

（5）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%；

（6）上市公司董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

（7）上市公司的收購方案；

（8）中國證監會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

3.禁止行為：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

【總結】禁止（1）自行買賣；（2）泄露信息；（3）建議他人買賣。

三、操縱市場行為

1.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。

2.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

3.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

【例題·多選題】《證券法》規定，操縱證券市場的行為包括（　）。

A.違背客戶的委托為其買賣證券

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量

C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

D.單獨或通過合謀，集中資金優勢、持股優勢等操縱證券交易價格

E.公布公司股權結構的重大變化

『正確答案』BD

四、虛假陳述行為

禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導。

五、欺詐客戶行為

1.違背客戶的委托為其買賣證券。

2.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。

3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

4.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶名義買賣證券。

5.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

六、其他

1.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

2.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市。

3.禁止任何人挪用公款買賣證券。

4.國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。

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（責任編輯：中大編輯）