第二節 我國貨物、技術進出口許可管理制度
進出口許可是國家對進出口的一種行政管理制度，既包括準許進出口有關證件的審批和管理制度本身的程序，也包括以國家各類許可為條件的其他行政管理手續，這種行政管理制度稱為進出口許可制度。進出口許可制度作為一項非關稅措施，是世界各國管理進出口貿易的一種常見手段，在國際貿易中長期存在，并廣泛運用。

貨物、技術進出口許可管理制度是我國進出口許可管理制度的主體，是國家對外貿易管制中極其重要的管理制度。其管理范圍包括禁止進出口貨物和技術、限制進出口貨物和技術、自由進出口的技術以及自由進出口中部分實行自動許可管理的貨物。

一、禁止進出口管理
為維護國家安全和社會公共利益，保護人民的生命健康，履行中華人民共和國所締結或者參加的國際條約和協定，國務院對外貿易主管部門會同國務院有關部門，依照《對外貿易法》的有關規定，制定、調整并公布禁止進出口貨物、技術目錄。海關依據國家相關法律、法規對禁止進出口目錄商品實施監督管理。
(一)禁止進口

對列入國家公布的禁止進口目錄以及其他法律、法規明令禁止或停止進口的貨物、技術，任何對外貿易經營者不得經營進口。

1．禁止進口貨物管理規定

我國政府明令禁止進口的貨物包括：列入由國務院對外貿易主管部門或由其會同國務院有關部門制定的《禁止進口貨物目錄》的商品、國家有關法律、法規明令禁止進口的商品以及其他各種原因停止進口的商品。主要包括：

(1)列入《禁止進口貨物目錄》的商品
目前，我國公布的《禁止進口貨物目錄》共5批，其中：
①《禁止進口貨物目錄》(第一批)是從我國國情出發，為履行我國所締結或者參加的與保護世界自然生態環境相關的一系列國際條約和協定而發布的，其目的是為了保護我國自然生態環境和生態資源。如國家禁止進口屬破壞臭氧層物質的四氯化碳、禁止進口屬世界瀕危物種管理范疇的犀牛角和虎骨；
②《禁止進口貨物目錄》(第二批)均為舊機電產品類，是國家對涉及生產安全(壓力容器類)、人身安全(電器、醫療設備類)和環境保護(汽車、工程及車船機械類)的舊機電產品所實施的禁止進口管理；
③《禁止進口貨物目錄》(第三、第四、第五批)所涉及的是對環境有污染的固體廢物類，包括城市垃圾、醫療廢物、含鉛汽油淤渣等13個類別的廢物。

(2)國家有關法律、法規明令禁止進口的商品
例如：
①依據《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》，對未列入《國家限制進口的可用作原料的廢物目錄》以及《自動進口許可管理類可用作原料的廢物目錄》的廢物、不符合環保規定的廢物以及受放射性污染的廢舊金屬禁止進口；
②依據《中華人民共和國進出境動植物檢疫法》，對來自疫區或不符合我國衛生標準的動物和動物產品禁止進口。

(3)其他
①停止進口以CFC—l2為制冷工質的汽車及以CFC—12為制冷工質的汽車空調壓縮機(含汽車空調器)；
②停止進口屬右置方向盤的汽車；
③停止進口舊服裝、W因子制劑等血液制品、黑人牙膏("DARKLE"、"DAR-LIE")等；
④停止國產手表復進口。

2．禁止進口技術管理

根據《對外貿易法》、《技術進出口管理條例》以及《禁止進口、限制進口技術管理辦法》的有關規定，國務院對外貿易主管部門會同國務院有關部門，制定、調整并公布禁止進口的技術目錄。屬于禁止進口的技術，不得進口。

目前《中國禁止進口限制進口技術目錄》(第一批)所列明的禁止進口的技術涉及鋼鐵冶金技術、有色金屬冶金技術、化工技術、石油煉制技術、石油化工技術、消防技術、電工技術、輕工技術、印刷技術、醫藥技術、建筑材料生產技術等11個技術領域的26項技術。[Page]

(二)禁止出口

對列入國家公布禁止出口目錄的以及其他法律、法規明令禁止或停止出口的貨物、技術，任何對外貿易經營者不得經營出口。

1．禁止出口貨物管理規定
我國政府明令禁止出口的貨物主要有列入《禁止出口貨物目錄》的商品、國家有關法律、法規明令禁止出口的商品以及其他各種原因停止出口的商品。主要包括：

(1)列入《禁止出口貨物目錄》的商品。目前，我國公布的禁止出口貨物目錄是指《禁止出口貨物目錄》(第一批)和《禁止出口貨物目錄》(第二批)：
①《禁止出口貨物目錄》(第一批)是從我國國情出發，為履行我國所締結或者參加的與保護世界自然生態環境相關的一系列國際條約和協定而發布的，其目的是為了保護我國自然生態環境和生態資源。如國家禁止出口屬破壞臭氧層物質的四氯化碳、禁止出口屬世界瀕危物種管理范疇的犀牛角和虎骨、禁止出口有防風固沙作用的發菜和麻黃草等植物；
②國家制定《禁止出口貨物目錄》(第二批)主要是為了保護我國匱乏的森林資源，防止亂砍濫伐。如禁止出口木炭。

(2)國家有關法律、法規明令禁止出口的商品。例如：依據《中華人民共和國野生植物保護條例》，禁止出口未定名的或者新發現并有重要價值的野生植物。

(3)其他，如禁止出口勞改產品等。

2．禁止出口技術管理

根據《對外貿易法》、《技術進出口管理條例》以及《禁止出口限制出口技術管理辦法》的有關規定，國務院對外貿易主管部門會同國務院有關部門，制定、調整并公布禁止出口的技術目錄。屬于禁止出口的技術，不得出口。

目前列入《中國禁止出口限制出口技術目錄》禁止出口部分的技術涉及核技術、測繪技術、地質技術、藥品生產技術、農業技術等25個技術領域的31項技術。

二、限制進出口管理

為維護國家安全和社會公共利益，保護人民的生命健康，履行中華人民共和國所締結或者參加的國際條約和協定，國務院對外貿易主管部門會同國務院有關部門，依照《對外貿易法》的規定，制定、調整并公布各類限制進出口貨物、技術目錄。海關依據國家相關法律、法規對限制進出口目錄貨物、技術實施監督管理。

(一)限制進口管理

國家實行限制進口管理的貨物、技術，必須依照國家有關規定取得國務院對外貿易主管部門或者由其會同國務院有關部門許可，方可進口。

國家對貨物或技術實行限制進口管理的主要原因有：為維護國家安全、社會公共利益或者公共道德，需要限制進口的；為保護人的健康或者安全，保護動物、植物的生命或者健康，保護環境，需要限制進口的；為實施與黃金或者白銀進出口有關的措施，需要限制進口的；為建立或者加快建立國內特定產業，需要限制進口的；對任何形式的農業、牧業、漁業產品有必要限制進口的；為保障國家國際金融地位和國際收支平衡，需要限制進口的；依照法律、行政法規、部門規章的規定，其他需要限制進口的；根據我國締結或者參加的國際條約、協定的規定，其他需要限制進口的。[Page]

1．限制進口貨物管理

目前，我國限制進口貨物管理按照其限制方式劃分為許可證件管理和關稅配額管理。

(1)許可證件管理

許可證件管理系指在一定時期內根據國內政治、工業、農業、商業、軍事、技術、衛生、環保、資源保護等領域的需要，以及為履行我國所加入或締結的有關國際條約的規定，以經國家各主管部門簽發許可證件的方式來實現各類限制進口的措施。

許可證件管理主要包括進口許可證、瀕危物種進口、可利用廢物進口、進口藥品、進口音像制品、黃金及其制品進口等管理。

國務院對外貿易主管部門或者國務院有關部門在各自的職責范圍內，根據國家有關法律、法規及國際公約的有關規定簽發上述各項管理所涉及的各類許可證件。

(2)關稅配額管理

關稅配額管理系指一定時期內(一般是1年)，國家對部分商品的進口制定關稅配額稅率并規定該商品進口數量總額，在限額內，經國家批準后允許按照關稅配額稅率征稅進口，如超出限額則按照配額外稅率征稅進口的措施。一般情況下，關稅配額稅率優惠幅度很大，有的商品如小麥，關稅配額稅率與最惠國稅率相差達65倍。國家通過這種行政管理手段對一些重要商品，以關稅這個成本杠桿
來實現限制進口的目的，因此關稅配額管理是一種相對數量的限制。

2．限制進口技術管理
限制進口技術實行目錄管理。根據《對外貿易法》、《技術進出口管理條例》以及《禁止進口限制進口技術管理辦法》的有關規定，國務院對外貿易主管部門會同國務院有關部門，制定、調整并公布限制進口的技術目錄。屬于目錄范圍內的限制進口的技術，實行許可證管理；未經國家許可，不得進口。

進口屬于限制進口的技術，應當向國務院對外貿易主管部門提出技術進口申請，國務院對外貿易主管部門收到技術進口申請后，應當會同國務院有關部門對申請進行審查，技術進口申請經批準的，由國務院對外貿易主管部門發給“中華人民共和國技術進口許可意向書”，進口經營者取得技術進口許可意向書后，可以對外簽訂技術進口合同。進口經營者簽訂技術進口合同后，應當向國務院對外貿易主管部門申請技術進口許可證。經審核符合發證條件的，由國務院對外貿易主管部門頒發“中華人民共和國技術進口許可證”，憑以向海關辦理進口通關手續。

目前，列入《中國禁止進口限制進口技術目錄》(第一批)中屬限制進口的技術包括生物技術、化工技術、石油煉制技術、石油化工技術、生物化工技術和造幣技術等6個技術領域的16項技術。
經營限制進口技術的經營者在向海關申報進口手續時必須主動遞交技術進口許可證，否則經營者將承擔為此而造成的一切法律責任。

(二)限制出口管理

國家實行限制出口管理的貨物、技術，必須依照國家有關規定取得國務院對外貿易主管部門或者由其會同國務院有關部門許可，方可出口。

國家對貨物或技術實行限制出口管理的主要原因有：為維護國家安全、社會公共利益或者公共道德，需要限制出口的；為保護人的健康或者安全，保護動物、植物的生命或者健康，保護環境，需要限制出口的；為實施與黃金或者白銀進出口有關的措施，需要限制出口的；國內供應短缺或者為有效保

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