二、多項選擇題

1.證券登記結算公司的保證交收，可以( )。

A.降低信用風險

B.集中資金

C.提高運作效率

D.降低市場運作成本

2.我國律師事務所從事證券法律業務的內容主要有( )。

A.為股票的發行出具招股說明書

B.為證券發行和上市活動出具法律意見書

C.為證券承銷活動出具驗證筆錄

D.審查、修改、制作與證券發行、上市和交易有關的法律文件

3.證券投資咨詢公司的風險主要來自( )。

A.市場預測風險

B.財務風險

C.咨詢意見發布的風險

D.人員風險

4.證券投資咨詢公司的類型可以是( )。

A.專營

B.兼營

C.從事其他咨詢業務的同時也從事證券咨詢業務

D.從事證券咨詢業務的同時也從事其他咨詢業務

5.證券投資咨詢公司開展業務的必備條件包括( )。

A.在中國人民銀行登記注冊

B.信息公開

C.有固定的營業場所

D.有較完備的通信及其他信息傳遞設施

6.按照規定，對違規的律師事務所，其處罰措施有( )。

A.公開道歉

B.責令停業

C.吊銷直接責任人員的資格證書

D.承擔連帶責任

7.會計師事務所的證券期貨相關業務主要包括( )。

A.接受委托買賣證券

B.凈資產驗證

C.會計報表審計

D.實收資本審驗

8、注冊資本為五億元的證券公司能夠經營的業務有( )

A.證券承銷與保薦

B.證券自營

C.證券資產管理

D.證券經紀

9、成立集中、統一的中國證券登記結算公司的意義包括( )。

A.消除市場分割

B.減少資金占用

C.根除市場風險

D.降低交易成本

參考答案：

1—10 CCACA DCCDD

1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

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（責任編輯：xll）