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證券從業資格考試考前預測試題《證券交易》15

發表時間:2015/11/6 11:37:12 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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131. 大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算,成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。(  )

132. 我國目前對A股交易實行的傭金制度是固定傭金制度,傭金為成交金額的0.3%。(  )

133. 中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。(  )

134. 證券公司對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的10%。(  )

135. 證券公司辦理集合資產管理業務,應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。(  )

136. 證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管,并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。(  )

137. 在債券回購交易中,以券融資方在初始交易前,必須將足夠的資金存入其委托的證券經營機構的證券清算賬戶。(  )

138. 如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經紀商應承擔賠償責任。(  )

139. 在我國,上海證券交易所和深圳證券交易所規定:會員無權對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督。(  )

140. 開放式基金可以委托商業銀行、證券公司等的柜臺進行申購、贖回。(  )

141. 證券公司對會員的證券交易行為進行實時監控,重點監控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。(  )

142. 上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續費是10元/戶。(  )

143. 所謂代辦股份轉讓服務業務,是指證券公司以其自有而非租用的業務設施,為上市公司提供的股份轉讓服務業務。(  )

144. 從基本特征看,代辦股份轉讓并沒有在證券交易所掛牌,而是通過證券公司進行交易。(  )

145. 未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算上海分公司托管,其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。(  )

146. 證券交易公開信息涉及機構的,公布名稱為“機構專用”。(  )

147. 最低結算備付金可用于應急交收。(  )

148. 非金融機構在委托結算代理人進行全國銀行間市場債券回購交易時,不可以委托開展現券買賣。(  )

149. 按照有關規定,證券回購期滿時,如融資方未按規定將資金劃撥到位,其抵押的相應債券將用于平倉交割。(  )

150. 固定收益平臺的交易時間為9:30~11:30,13:00~15:00。(  )

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(責任編輯:何以笙簫默)

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