21．期貨公司申請設立營業(yè)部，其申請日前()個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

A．1

B．2

C．3

D．5

22．期貨公司()負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A．經(jīng)理

B．監(jiān)事會

C．獨立董事

D．首席風險官

23．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A．5

B．7

C．15

D．30

24．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向＿＿＿＿報告。()

A．3；中國證監(jiān)會

B．3；期貨業(yè)協(xié)會

C．10；期貨業(yè)協(xié)會

D．10；中國證監(jiān)會

25．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行()管理。

A．監(jiān)督

B．垂直

C：自律

D．行政

26．申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務＿＿＿＿年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務＿＿＿＿年以上經(jīng)驗。()

A．2：3

B．2；5

C．3；4

D．3；5

27．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A．3

B．5

C．7

D．10

28．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A．1

B．2

C．3

D．5

29．期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A．完整和真實

B．安全和真實

C．完整和安全

D．安全和及時

30．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A．2

B．3

C．5

D．7

編輯推薦：

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總?cè)?/font>

相關鏈接：2013年期貨從業(yè)資格考試九月報名  考試教材  考試培訓

（責任編輯：fky）

共16頁,當前第3頁  第一頁  前一頁  下一頁