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期貨從業資格考試法律法規歷年真題6

發表時間:2013/8/2 11:13:32 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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81.在期貨交易過程中,應當遵守下列()制度。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.客戶交易編碼制度

82.某日,在期貨交易所內期貨價格出現同方向連續下跌,嚴重影響了期貨市場的穩定秩序,為了化解此種風險,期貨交易所可以采取()等措施。

A.調整漲跌停板幅度

B.提高交易保證金標準

C.按一定原則減倉

D.增加風險準備金

83.隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的犯罪對象是()。

A.會計憑證

B.會計賬簿

C.財務會計報告

D.國家對公司、企業的財會管理制度

84.下列可能成為編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪的主體的是()。

A.期貨經紀公司

B.期貨投資者

C.科技工作者

D.期貨監督管理部門工作人員

85.期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時,違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為,規定法定代表人()。

A.相應的責任追究程序

B.應當承擔的責任

C.責任限制制度

D.賠償額度

86.某期貨公司擬申請金融期貨經紀業務資格,律師告訴該公司經理,申請金融期貨經紀業務資格應當向中國證監會提交下列()申請材料。

A.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證原件

B.《高級管理人員情況表》

C.控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務,報告

D.會計師事務所出具的前3年度的財務報告

87.期貨公司建立并完善公司治理應當堅持()的原則。

A.明晰職責

B.強化制衡

C.利潤最大化

D.。加強風險管理

88.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度,下列()材料應當至少保存20年。

A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案V

B.交易結算記錄

C.錯單記錄

D.客戶投訴檔案

89.下列關于首席風險官的說法正確的是()。

A.期貨公司應當設首席風險官

B.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的,應當立即向證券交易所和公司股東會報告

C.期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告

D.首席風險官不履行職責的,期貨交易所有權責令更換

90.期貨公司應當在()提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統,查詢期貨交易結算結果信息。

A.指定報刊

B.期貨經紀合同

C.本公司網站

D.營業場所

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