21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )起施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年9月1日

C: 2003年10月1日

D: 2004年1月1日

參考答案[A]

22.題干: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C: 《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D: 人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.題干: 中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。

A: 錄音記錄

B: 錄像記錄

C: 書面記錄

D: 五人以上參與

參考答案[C]

24.題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據生產、經營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報( )備案。

A: 中國證監(jiān)會

B: 上級主管部門

C: 期貨交易所

D: 國務院

參考答案[A]

25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到( )辦理登記手續(xù)。

A: 國務院

B: 上級主管部門

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

D: 國家外匯管理局

參考答案[D]

26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是( )。

A: 中國證監(jiān)會

B: 國家商務部

C: 該企業(yè)開立相關帳戶的銀行

D: 國家外匯管理局

參考答案[D]

27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由( )承擔責任。

A: 投資者所在的經紀公司

B: 投資者

C: 投資者和所在的經紀公司共同

D: 期貨交易所

參考答案[B]

28.題干: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A: 3

B: 2

C: 5

D: 1

參考答案[B]

29.題干: 期貨經紀公司( )，是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A: 內部控制制度

B: 內部控制文本制度

C: 內部監(jiān)督體系

D: 內部控制模式

參考答案[A]

30.題干: 根據《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位( )的前提下應力求精簡，盡量減少經營運作成本。

A: 相互制約

B: 相對獨立

C: 齊全完備

D: 分工負責

參考答案[B]

31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 中國證監(jiān)會派出機構

C: 中國證監(jiān)會期貨部

D: 期貨交易所

參考答案[A]

32.題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》

參考答案[B]

33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。

A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B: 期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例

C: 客戶實際交納的保證金

D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

34.題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由( )進行處理。

A: 所在地期貨交易所

B: 期貨業(yè)協(xié)會

C: 所在機構

D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構

參考答案[C]

35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[A]

36.題干: 我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后( )日內，每一年度結束后( )日內，提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A: 5;10

B: 10;20

C: 15;30

D: 7;14

參考答案[C]

37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 本交易所會員大會

C: 本交易所理事會

D: 中國證監(jiān)會

參考答案[D]

38.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報( )審批。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 期貨交易所

C: 中國證監(jiān)會

D: 期貨交易所會員大會

參考答案[B]

39.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是( )。

A: 非盈利企業(yè)法人

B: 非盈利民間團體

C: 官方機構

D: 按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

40.題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。

A: 企業(yè)法人

B: 自然人

C: 會員

D: 國有企業(yè)

參考答案[C]

（責任編輯：xy）

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