11．期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送()、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A．審計(jì)報(bào)告

B．稅務(wù)報(bào)告

C．經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

12．期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C．交易系統(tǒng)的升級(jí)改造

D．設(shè)立期貨交易所的分所

13．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立()。

A．期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

C．期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

14．期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令()、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

A．立即破產(chǎn)

B．停業(yè)整頓

C．就地解散

D．限期清算

15．期貨公司的()不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

A．交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B．殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

C．結(jié)算軟件、殺毒軟件

D．交易軟件、結(jié)算軟件

16．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施不包括()。

A．談話

B．責(zé)令具結(jié)悔過(guò)

C．提示

D．記入信用記錄

17．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的()和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

A．信息共享

B．定期互訪

C．聯(lián)席會(huì)議

D．溝通交流

18．下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是()。

A．與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C．挪用客戶保證金

D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

19．關(guān)于期貨交易所，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A．會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳

B．期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理

C．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

20．期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括()。

A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序

B．設(shè)立目的和職責(zé)

C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

D．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

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