導讀: 基金業(yè)協(xié)會實施從業(yè)資格管理后，取消只針對基金銷售機構宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售業(yè)務資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

關于基金銷售機構從業(yè)人員資格管理有關事項的通知

各基金銷售機構：

為提高證券投資基金(以下簡稱基金)銷售機構人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金從業(yè)人員行為，維護基金持有人的合法權益，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(主席令第71號)、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)及《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》(中基協(xié)字第112號)、《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》的相關規(guī)定，現(xiàn)就基金銷售機構從業(yè)人員資格管理有關事項通知如下:

一、基金銷售機構須加入中國基金業(yè)協(xié)會成為會員，從業(yè)人員應當取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務資格，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務資格的人員需按規(guī)定完成每年度不少于15學時的后續(xù)培訓，并通過所在機構每兩年參加基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。

二、基金業(yè)協(xié)會實施從業(yè)資格管理后，取消只針對基金銷售機構宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售業(yè)務資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

三、基金銷售機構的從業(yè)人員申請注冊從業(yè)資格的，應通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊。

2017年7月1日前，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎》及《證券投資基金銷售基礎知識》的考試成績：

(一)滿足下列條件之一的，可以申請基金銷售業(yè)務資格：

1、通過《證券投資基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的;

2、通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》，并已在相關機構任職的。

(二)滿足下列條件之一的，可以申請基金從業(yè)資格：

1、通過基金業(yè)協(xié)會的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎知識》，并在相關機構任職的;

2、通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》及《證券市場基礎》，并已在相關機構任職的;

3、通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》，同時通過基金業(yè)協(xié)會的科目一，并已在相關機構任職的。

自2017年7月1日后，上述科目的考試成績均按照四年有效期規(guī)定執(zhí)行，超過四年未通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊從業(yè)資格的，需重新參加考試或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時。

四、基金銷售機構為其從業(yè)人員申請從業(yè)資格前應首先辦理入會申請，向基金業(yè)協(xié)會申請從業(yè)人員管理系統(tǒng)機構賬戶，并指定資格管理員，資格管理員通過從業(yè)人員管理系統(tǒng)進行從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作。有關基金銷售機構從業(yè)人員的資格管理流程，將另行通知。

查看附件：基金銷售機構從業(yè)人員資格管理相關問題解答

聯(lián) 系 人：

王盛濱，010-66578282，wangshb@amac.org.cn

楊寶磊，010-66578352，yangbl@amac.org.cn

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