三、違反證券法的行政責任

違反證券法的行政責任形式繁多，包括“責令”形式的責任、警告、取締、沒收違法所得或非法收入、罰款、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責令關(guān)閉、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格等。對未經(jīng)允許從事證券業(yè)務(wù)的行為的取締，主要由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府、縣級以上人民政府或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)行使。證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券業(yè)務(wù)許可。

當事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起行政訴訟。

證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員，不履行證券法規(guī)定的職責，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責任。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分：

(1) 對不符合證券法規(guī)定的發(fā)行證券、設(shè)立證券公司等申請予以核準、批準的;

(2) 違反規(guī)定財務(wù)證券法規(guī)定的現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)或者查封等措施的;

(3) 違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的;

(4) 其他不依法履行職責的行為。

除此，以下人員屬于國家工作人員的，應(yīng)當依法給予行政處分：

(1) 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票;

(2) 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券;

(3) 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

另外，由于《證券法》主要具體規(guī)定了發(fā)行、承銷股票的法律責任，對于違反證券法規(guī)定，發(fā)行、承銷公司債券的，由國務(wù)院授權(quán)的部門依照證券法有關(guān)規(guī)定予以處罰。

四、違反證券法的經(jīng)濟法責任

違反證券法的經(jīng)濟法責任的形式主要有證券市場禁入責任和股東權(quán)利限制責任。

(一) 證券市場禁入責任

違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施。

證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。中國證監(jiān)會于2006年3月7日通過、自2006年7月10日起施行的《證券市場禁入規(guī)定》，規(guī)定如下：

1. 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：

(1) 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(2) 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(3) 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員;

(4) 證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(5) 證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(6) 證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

(7) 中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。

2. 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。

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（責任編輯：xll）

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