參考答案

1

[答案] C

[解析] 本題考核公開發行證券的規定。根據規定，向不特定對象發行證券和向特定對象發行證券累計超過200人的，屬于公開發行證券。

[該題針對“證券發行一般規定”知識點進行考核]

2

[答案] B

[解析] 本題考核點是信息公開。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予以公告。

3

[答案] C

[解析] 本題考核點是公司公開發行新股應當符合的條件。根據《證券法》規定，公司公開發行新股，應當符合的條件之一是：最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

[該題針對“股票的發行條件”知識點進行考核]

4

[答案] D

[解析] 本題考核有限責任公司發行公司債券的條件。根據規定，有限責任公司公開發行公司債券的，其凈資產不得低于6000萬元。

[該題針對“公司債券的發行條件”知識點進行考核]

5

[答案] C

[解析] 本題考核證券承銷。向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

6

[答案] B

[解析] 本題考核持股比例達到一定程度后的法定的報告義務履行期限。根據《證券法》規定，當投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%時，應當依照法律規定進行書面報告和公告。

7

[答案] B

[解析] 本題考核股票上市的條件。根據規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件

(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元

(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上，因此選項B是正確的

(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

8

[答案] A

[解析] 本題考核點是不得再次公開發行公司債券的情形。有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券

(1)前一次公開發行的公司債券尚未募足

(2)對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態

(3)違反《證券法》規定，改變公開發行債券所募集資金的用途。

9

[答案] B

[解析] 本題考核基金申購、贖回的規定。(1)開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構代為辦理，因此選項A錯誤

(2)投資人申購基金時，必須“全額”交付申購款項，因此選項C錯誤

(3)基金管理人應當在收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該交易的有效性進行確認，因此選項D錯誤。

10

[答案] C

[解析] 本題考核重大事件的范圍。根據規定，公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，屬于重大事件。其中不包括財務負責人。

11

[答案] B

[解析] 本題考核禁止交易的行為。(1)為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書的專業機構和人員，在股票承銷期內和期滿后6個月內，不準買賣該股票

(2)為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書的專業機構和人員，自接受委托之日起至文件公布后5日內，不得買賣該股票。

12

[答案] D

[解析] 本題考核欺詐客戶的行為。根據規定，利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息的行為屬于欺詐客戶行為，因此選項D是正確的。選項

AB.C均屬于操縱證券市場的行為。

13

[答案] C

[解析] 本題考核協議收購。采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。

14

[答案] B

[解析] 本題考核收購要約的期限。根據《證券法》的規定，收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

15

[答案] D

[解析] 本題考核上市公司收購的權益披露。根據規定，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳式權益變動報告書。

16

[答案] A

[解析] 本題考核設立證券登記結算機構的自有資金要求。根據規定，設立證券登記結算機構，自有資金不得少于人民幣2億元。

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（責任編輯：xll）

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