第五節(jié) 違反證券法的法律責任

一、違反證券法的法律責任主體與類型

(一)違反證券法的法律責任的主體

(二)違反證券法的法律責任的類型

違反證券法的法律責任的類型，包括民事責任、行政責任、刑事責任和經濟法責任。

二、違反證券法的民事責任

違反證券法的民事責任的主要形式是“賠償”，包括賠償責任和連帶賠償責任。

(一)虛假陳述行為的民事責任

(二)其他禁止交易行為的民事責任

(三)證券服務機構的民事責任

(四)證券公司的民事責任

(五)收購人或其控股股東的民事責任

三、違反證券法的行政責任

違反證券法的行政責任形式包括“責令”形式的責任、警告、取締、沒收違法所得或非法收入、罰款、暫停或者撤銷相關業(yè)務許可、責令關閉、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格等。

四、違反證券法的經濟法責任

(一)證券市場禁入責任

違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得從事證券業(yè)務或者不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。

(二)股東權利限制責任

五、違反證券法的刑事責任

違反證券法規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

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