11.根據公司法律制度的規定，股份有限公司可以收購本公司股份獎勵給本公司職工。下列有關該收購本公司股份事項的表述中，正確的有( )。

A.該收購本公司股份事項，應當經股東大會決議

B.因該事項所收購的股份，應當在6個月內轉讓給職工

C.用于該事項收購的資金，應當從公司的稅后利潤中支出

D.因該事項收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的3%

12.根據證券法律制度的規定，下列尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有( )。(2008年)

A.公司營業用主要資產的抵押一次達到該資產的20%

B.公司經理的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

C.上市公司董事長發生變動

D.公司債務擔保的重大變更

13.甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中，屬于證券法律制度所禁止的有( )。

A.持有甲公司3%股份的股東李某已將其所持全部股權轉讓給他人，甲公司董事張某在獲悉該消息后，告知其朋友王某，王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出

B.乙公司經研究認為甲公司去年盈利狀況超出市場預期，在甲公司公布年報前購入甲公司4%的股份

C.甲公司董事張某在董事會審議年度報告時，知悉了甲公司去年盈利超出市場預期的消息，在年報公布前買入了本公司股票10萬股

D.甲公司的收發室工作人員劉某看到了中國證監會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調查的通知，在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票

14.根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。(2006年)

A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴重影響證券交易

B.乙證券公司不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C.丙證券公司利用資金優勢，連續買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格

D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償到期重大債務，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉讓給他人

15.根據上市公司收購法律制度的規定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有( )。(2011年)

A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

B.投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%

C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任

D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

16.根據證券法律制度的規定，在特定情形下，如無相反證據，投資者將會被視為一致行動人，下列各項中，屬于該特定情形的有( )。(2010年)

A.投資者之間存在股權控制關系

B.投資者之間為同學、戰友關系

C.投資者之間存在合伙關系

D.投資者之間存在聯營關系

17.根據《證券投資基金法》的規定，申請上市的封閉式基金應具備的條件有( )。(2009年)

A.基金合同期限為5年以上

B.基金持有人不少于1000人

C.基金募集金額不低于2億元

D.基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上

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（責任編輯：xll）

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