(五) 證券業協會

證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業協會。1991年8月28日，我國成立了中國證券業協會。中國證券業協會的會員分為團體會員和個人會員，團體會員為證券公司;個人會員只限于證券市場管理部門有關領導以及從事證券研究及業務工作的專家，由協會根據需要吸收。

1. 證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。證券業協會章程由會員大會制定，并報國務院證券監督管理機構備案。會員大會每兩年舉行一次，必要時經常務理事會決議可臨時召開。證券業協會設會長、副會長。證券業協會設理事會，理事會成員依章程的規定由選舉產生。每屆任期兩年，可連選連任。

2. 證券業協會履行下列職責：

(1) 協助證券監督管理機構教育和組織會員執行法律、行政法規。

(2) 依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求。

(3) 收集整理信息，為會員提供服務。

(4) 制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。

(5) 調解會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛。

(6) 組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。

(7) 監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按規定給予紀律處分。

(8) 國務院證券監督管理機構賦予的其他職責。

(六) 證券監督管理機構

國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監督管理機構是指中國證監會，它是國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門。

1. 證券監督管理機構的職責

國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

(1) 依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權;

(2) 依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理;

(3) 依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理公司、證券服務機構的證券業務活動，進行監督管理;

(4) 依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施;

(5) 依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況;

(6) 依法對證券業協會的活動進行指導和監督;

(7) 依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;

(8) 法律、行政法規規定的其他職責。

2. 證券監督管理機構有權采取的措施

國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

(1) 對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查;

(2) 進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;

(3) 詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

(4) 查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;

(5) 查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

(6) 查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據表明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封;

(7) 在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

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