答案部分

1

[答案]：AB

[解析]：上市公司非公開發行股票，發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;因此選項A不符合規定。本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓，控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓;因此選項B表述不符合規定。

2

[答案]：ABD

[解析]：本題考核股票終止上市的規定。根據規定，公司股本總額發生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。 因此選項C不符合規定。

3

[答案]：ABCD

[解析]：本題考核上市公司控制權的認定。根據規定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權

(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

(2)投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%

(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任

(4)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

(5)中國證監會認定的其他情形。

4

[答案]：AB

5

[答案]：ACD

[解析]：本題考核點是上市公司收購后事項的處理。收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式。

6

[答案]：BC

[解析]：本題考核證券交易的一般規定。(1)上市公司的董事、監事、高級管理人員在離職后半年內不得轉讓其所持有本公司股份。因此，選項A中董事乙的行為并不違法

(2)證券從業人員(包括證券公司從業人員)在任職或者法定期限內，不得持有、買賣股票

(3)為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。選項C中該注冊會計師在審計報告公開后的第3日即轉讓其所持有的股票，屬于法律禁止的行為

(4)為股票發行(如發行新股)出具審計報告的注冊會計師,在股票的承銷期內和期滿后6個月內,不得買賣該股票，選項D已經超過了6個月，是合法的行為。

7

[答案]：ACD

[解析]：本題考核重大事件的范圍。上市公司1/3以上的監事發生變動時，應當立即公告。

8

[答案]：AC

[解析]：本題考核狹義有價證券的范圍。狹義的有價證券僅指資本證券，包括股票、債券、證券衍生品種等。

9

[答案]：ABD

[解析]：本題考核證券交易中的相關規定。當投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司已發行的股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司持股情況，并予以公告。

10

[答案]：ABD

[解析]：本題考核點是設立證券投資基金的條件。選項C正確的說法是：主要股東最近3年沒有違法記錄。

11

[答案]：ABCD

[解析]：本題考核證券投資基金的發行和交易。(1)選項A：封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回

(2)選項B：開放式基金不上市交易

(3)選項C：封閉式基金申請上市的條件，基金持有人不得少于1000人

(4)選項D：封閉式基金合同期限屆滿，應終止上市(而非暫停上市)。本題只有選項B的說法是正確的。

12

[答案]：ABCD

[解析]：本題考核公司申請公開發行公司債券應當報送的文件。以上四項均為應當報送的文件。

13

[答案]：BD

[解析]：本題考核公開發行證券的規定。根據規定，有下列情形之一的，為公開發行

(1)向不特定對象發行證券

(2)向累計超過200人的特定對象發行證券，因此選項

A.C均不正確，選項B正確。發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人，因此選項D正確。

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（責任編輯：xll）

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