3. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：

(1) 主動消除或者減輕違法行為危害后果的;

(2) 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

(3) 受他人指使、威迫有違法行為，且能主動交待違法行為的;

(4) 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

(二) 股東權(quán)利限制責(zé)任

1. 收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，在改正前，其持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購公司股份超過30%的部分不得行使表決權(quán)。

2. 證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利;拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

五、違反證券法的刑事責(zé)任

違法證券法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(一) 《刑法》規(guī)定的證券類犯罪的罪名

《中華人民共和國刑法》(1997)主要規(guī)定了如下證券類犯罪的罪名：

(1) 欺詐發(fā)行股票、債券罪;(2) 違規(guī)披露、不披露重要信息罪;(3) 背信損害上市公司利益罪;(4) 擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪;(5) 偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪;(6) 偽造、變造國家有價證券罪;(7) 偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券罪;(8) 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪;(9) 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪;(10) 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪;(11) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪;(12) 操縱證券、期貨市場罪;(13) 背信運用受托財產(chǎn)罪;(14) 提供虛假證明文件罪;(15) 出具證明文件重大失實罪。

(二) 《刑法修正案(七)》有關(guān)“老鼠倉”的條款

“老鼠倉”，是指莊家在用公有資金拉升股價前，先用自己個人(機構(gòu)負(fù)責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶)的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利，“老鼠倉”不但沒有風(fēng)險，而且還能獲得高額回報，但它損害了其所在金融機構(gòu)或基金持有人的利益，甚至有可能導(dǎo)致其所服務(wù)的金融機構(gòu)嚴(yán)重虧損，社會影響極壞。有鑒于此，第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議于2009年2月28日通過的《刑法修正案(七)》將嚴(yán)重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權(quán)益的“老鼠倉”行為確定為犯罪行為。

《刑法修正案(七)》增加的有關(guān)規(guī)定是：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

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