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2019基金從業考試《法律法規》考前沖刺卷

發表時間:2017/11/24 8:54:11 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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51.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,推薦人每年最多只能推薦( )申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A.1人

B.2人

C.3人

D.5人

52.( )應當組織期貨從業人員后續職業培訓,提高期貨從業人員的職業道德和專業素質。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.商務部

53.( )應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監會及其派出機構

B.商務部

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

54.根據《期貨從業人員管理辦法》的規定,( )應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.財政部

55.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告( )。

A.公司住所地工商行政管理機構

B.公司住所地中國證監會派出機構

C.首席風險官住所地中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

56.期貨公司總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告,必要時向( )報告。

A.中國期貨業協會

B.公司住所地工商行政管理機構

C.公司住所地中國證監會派出機構

D.首席風險官住所地中國證監會派出機構

57.首席風險官發現期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的,期貨公司應當按照( )的整改意見進行整改。

A.公司住所地中國證監會派出機構

B.中國期貨業協會

C.期貨公司股東大會

D.期貨公司董事會

58.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( ),控股股東期末凈資產不低于人民幣( )。

A.1億元;3億元

B.2億元;5億元

C。3億元;5億元

D.3億元;10億元

59.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,申請日前3個會計年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( ),控股股東期末凈資本不低于人民幣( ),控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣( )。

A.1億元;3億元;5億元

B.1億元;5億元;lo億元

C.1億元;10億元;15億元

D.3億元;5億元;10億元

60.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當向中國證監會提交的申請材料不包括( )。

A.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件

B.申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表,及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證

C.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告;申請日在下半年的,還應當提供經審計的半年度財務報告

D.申請日前5個會計年度每季度末客戶權益總額情況表

(責任編輯:)

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