21、 ( )對基金資產進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監督。

A.基金托管人

B.基金財產保管機構

C.基金份額登記機構

D.基金投資者

答案：A

22、根據《合伙企業法》，對有限合伙型基金的設立條件描述錯誤的是()

A. 有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或勞動作價出資

B. 有生產經營場所

C. 有書面合伙協議

D. 有限合伙企業至少應當由一個普通合伙人

答案：A

23、股權回購退出的情形不包括()

A. 控股股東回購

B. 員工收購

C. 債權人收購

D. 管理層回購

答案：C

24、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是()

A. 在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會的會員

B. 在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格

C. 在中國證監會取得基金銷售業務資格

D. 在中國證監會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員

答案：D

25、關于股權投資基金的投資后管理，表述正確的是()

A. 在項目實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理階段

B. 良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風險

C. 投資后管理的優劣幾乎不會影響投資的保值增值

D. 投資后管理對投資項目的發展與推出方案的實現不產生影響

答案：A

26、 股權投資基金與被投資公司簽署的投資協議中，下列屬于反攤薄條款的是( )。

A.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應承擔因本項目合同起草、談判和簽約而產生的所有支出”

B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”

C.“未經投資人同意，公司現有股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方……”

D.“如果公司再次發行股權且增發時公司的估值低于投資人股權對應的公司估值，則投資人有權從創建人股東處以加權平均法取得額外的股權……”

答案：D

27、公司型股權投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項時()

A. 業績報酬

B. 基金所欠稅款

C. 公司債務

D. 清算費用

答案：A

28、政府引導基金的投資標的和投資目的通常為()

A. 創業投資基金，以鼓勵創業投資基金投資于早期創業企業，以彌補主要投資于成長期、成熟期企業的不足

B. 成熟期企業，以直接扶持企業成長并通過退出獲得較高收益

C. 創業投資基金，并通過創業投資基金投資于早期創業企業，以獲得超出市場預期的投資回報

D. 杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業，以獲得更高收益

答案：A

29、 小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的下述說法正確的是()。

A.你購買的基金的預期收益為年化30%

B.我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起10年

C.我們公司將通過我們公司的帳戶向你分配收益

D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉售給你的親戚朋友

答案：B

30、 增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經審計的營業收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產1.5億元。依據前述財務情況，某股權投資基金擬出資1 億元，增資甲公司，獲得20%的股權。按此投資方按實際投資后，甲公司注冊資本將變更為()萬元。

A.25000

B.1250

C.11000

D.1200

答案：B

31、 關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是( )。

A.確認目標公司的合法成立和有效存續

B.評估企業的歷史經營業績及未來經營風險

C.充分了解目標企業的組織結構、資產和業務的產權狀況和法律狀態

D.核查目標公司所有提供文件資料的真實性、準確性與完整性

答案：B

32、 使用賬面價值法評估目標公司價值時，通常不需要進行專項關注的是( )。

A.財務費用合理性

B.應收賬款可能的壞賬損失

C.有價證券的市場價值

D.尚未核定的稅金

答案：A

33、 關于股權投資母基金的投資特點，下列描述不正確的是( )。

A.可以直接進行股權投資，往往和其所投資的股權投資基金聯合投資

B.因規模優勢原因股權投資母基金的資金收益率一直較股權投資基金高

C.以股權投資基金為主要投資對象

D.在選擇股權投資基金時，一般要考察期投資理念、管理團隊、獨特性等

答案：B

34、 某股權投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設置了追趕機制與回撥機制，下列關于該基金分配順序正確的是()。

A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益

B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配

C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益

D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益

答案：C

35、 關于股權投資基金管理人未按規定備案首只私募基金產品而被注銷管理人登記的后果，說法正確的是( )。

A.應由中國證券投資基金業協會進行紀律處分

B.應將該管理人移送證監會處理

C.若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記

D.應注銷該管理人的法律主體資格

答案：C

36、 《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業開展行業自律的是( )。

A.中國證券業協會

B.中國股權投資基金協會

C.中國證券投資基金業協會

D.中國證監會

答案：C

37.根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業協會的規定，以下不屬于高級管理人員的是()

A、 副總經理

B、 合規風控負責人

C、 財務負責人

D、 總經理

答案：C

38.私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳()。

A、 公開出版資料

B、 公共門戶網站、鏈接廣告和博客

C、 海報、戶外廣告

D、 對特定客戶推送產品說明

答案：D

39、 在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人可以從事的活動包括( )。

A.查閱基金經審計的財務報告，對基金管理人就基金管理提出建議

B.參與對擬投資企業的盡職調查

C.以基金的名義，向企業提供管理咨詢服務

D.參與基金的投資決策

答案：A

40、 關于私募基金管理人登記，以下說法正確的是( )。

A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證

B.中國證監會負責辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理

C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人不需要主動告知登記部門

D.經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

答案：A

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