13.

鼎盛有限責任公司，是一家經營醫療器械的公司。2013年3月該公司擬公開發行公司債券，下列選項中，不符合發行條件的是( )。

A.該公司凈資產為人民幣5000萬元

B.最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

C.本次發行后累計公司債券余額占最近一期期末凈資產額的35%

D.債券利率不超過國務院限定的利率水平

14.

根據證券法律制度的規定，關于公司債券的發行，下列表述不正確的是( )。

A.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行;上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司發行的公司債券，可以附認股權、可轉換成相關股票等條款

B.公開發行公司債券應當經過中國證監會核準

C.發行公司債券應當由具有證券承銷業務資格的證券公司承銷;取得證券承銷業務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監會認可的其他機構非公開發行公司債券可以自行銷售

D.公司債券的期限為2年以上，公司債券每張面值100元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定

15.

根據證券法律制度的規定，關于公司債券的非公開發行與交易中的信息披露，下列表述不正確的是( )。

A.非公開發行公司債券是否進行信用評級由發行人確定，并在債券募集說明書中披露

B.非公開發行公司債券，承銷機構或依法自行銷售的發行人應當在每次發行完成后10個工作日內向中國證券業協會備案

C.發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發行公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制

D.非公開發行公司債券的，應當在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜

16.

2012年5月惠榮股份有限公司成功發行了2年期的公司債券3000萬元，1年期的公司債券2400萬元，該公司截止到2012年12月31日的凈資產額為20000萬元，計劃于2013年1月再次公開發行公司債券，本次發行的債券數額不得超過( )萬元。

A.5400

B.3600

C.2600

D.2400

17.

根據證券法律制度的規定，下列關于公開發行可轉換公司債券提供擔保的表述中，正確的是( )。

A.最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣20億元的公司公開發行可轉換公司債券的，應當提供擔保

B.擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用

C.上市商業銀行不得作為發行可轉債的擔保人

D.以保證方式提供擔保的，可以是連帶責任保證，也可以是一般保證

18.

甲上市公司擬發行可轉換公司債券，已知募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價為25元/股，前一個交易日均價為20元/股，本次發行擬定的轉股價格不得低于( )元/股。

A.25

B.22.5

C.20

D.18

19.

根據證券法律制度的規定，關于上市公司主動退市制度，下列表述不正確的是( )。

A.上市公司主動申請退市或者轉市的，應召開股東大會作出決議，須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

B.上市公司主動申請退市或者轉市的，應當在股東大會作出終止上市決議后的15個交易日內，向證券交易所提交退市申請

C.證券交易所應當自上市公司提交退市申請之日起5個交易日內，作出是否受理的決定并通知公司;決定受理的，應當自受理上市公司提交的退市申請之日起15個交易日內依法作出同意或者不同意其股票終止上市交易的決定

D.通過要約收購實施的退市和通過合并、解散實施的退市，證券交易所應當在上市公司公告回購或者收購結果、完成合并交易、作出解散決議之日起15個交易日內，作出終止其股票上市的決定

20.

根據證券法律制度的規定，關于要約收購程序，下列表述不正確的是( )。

A.收購人在公告要約收購報告書之前可以自行取消收購計劃，不過應當公告原因;自公告之日起12個月內，該收購人不得再次對同一上市公司進行收購

B.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，但出現競爭要約的除外

C.在收購要約確定的承諾期內，收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項，并通知被收購公司

D.收購期限屆滿后10日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告

21.

甲股份有限公司擬收購乙上市公司，下列各項中的主體均為乙公司的投資者，其中不屬于甲公司一致行動人(假設沒有相反證據)的是( )。

A.甲公司的控股股東

B.與甲公司同時受丙公司控制的丁公司

C.由甲公司的董事長兼任總經理的戊公司

D.持有甲公司25%股份的王某

22.

根據證券法律制度的規定，下列各項中，相關投資者可以適用簡易程序免于發出要約收購方式增持股份的是( )。

A.經政府批準進行國有資產合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份比例超過30%

B.經上市公司股東大會非關聯股東會批準，投資者取得上市公司向其發行的新股，導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%，投資者承諾3年內不轉讓本次向其發行的新股，且公司股東大會同意投資者免于發出要約

C.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%,繼續增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位

D.因繼承導致在一個上市公司擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%

23.

根據證券法律制度的規定，關于上市公司發行股份購買資產，下列表述不正確的是( )。

A.上市公司為促進行業的整合、轉型升級，在其控制權不發生變更的情況下，可以向控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人之外的特定對象發行股份購買資產

B.所購買資產與現有主營業務沒有顯著協同效應的，應當充分說明并披露本次交易后的經營發展戰略和業務管理模式，以及業務轉型升級可能面臨的風險和應對措施

C.上市公司發行股份的價格不得低于市場參考價的均價

D.市場參考價為本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一

24.

某上市公司董事張某，得知公司增資計劃，在該信息公開前，將其透漏給王某，王某據此購進該公司1000股股票。根據證券法律制度的規定，該行為構成( )。

A.內幕交易行為

B.操縱市場行為

C.虛假陳述行為

D.欺詐客戶行為

25.

某上市公司董事王某在2015年2月1日、10日分別以10元每股和15元每股買入本公司5萬股和10萬股股票，在同年8月2日賣出8萬股，每股20元，根據證券法律制度的規定，王某通過上述交易所獲收益中，應當收歸公司所有的金額是( )。

A.50萬元

B.40萬元

C.65萬元

D.80萬元

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