第5章　操作風險管理

5.1　操作風險識別

5.1.1　操作風險分類

人員因素

內(nèi)部流程

系統(tǒng)缺陷

外部事件

5.1.2　操作風險識別方法

自我評估法

因果分析模型

5.2　操作風險評估

5.2.1　操作風險評估要素和原則

5.2.2　操作風險評估方法

自我評估法

關(guān)鍵風險指標法

5.3　操作風險控制

5.3.1　操作風險控制環(huán)境

公司治理

內(nèi)部控制

合規(guī)文化

信息系統(tǒng)

5.3.2　操作風險緩釋

連續(xù)營業(yè)方案

商業(yè)保險

業(yè)務(wù)外包

5.3.3　主要業(yè)務(wù)操作風險控制

柜臺業(yè)務(wù)

法人信貸業(yè)務(wù)

個人信貸業(yè)務(wù)

資金交易業(yè)務(wù)

代理業(yè)務(wù)

5.4　操作風險監(jiān)測與報告

5.4.1　風險監(jiān)測

5.4.2　風險報告

5.5　操作風險資本計量

5.5.1　標準法

5.5.2　替代標準法

5.5.3　高級計量法

第6章　流動性風險管理

6.1　流動性風險識別

6.1.1　資產(chǎn)負債期限結(jié)構(gòu)

6.1.2　資產(chǎn)負債幣種結(jié)構(gòu)

6.1.3資產(chǎn)負債分布結(jié)構(gòu)

6.2　流動性風險評估

6.2.1　流動性比率/指標法

6.2.2　現(xiàn)金流分析法

6.2.3　其他流動性評估方法

缺口分析法

久期分析法

6.3　流動性風險監(jiān)測與控制

6.3.1　流動性風險預警

6.3.2　壓力測試

6.3.3　情景分析

6.3.4　流動性風險管理方法

本幣的流動性風險管理

外幣的流動性風險管理

制定流動性應急計劃

第7章　聲譽風險管理和戰(zhàn)略風險管理

7.1　聲譽風險管理

7.1.1　聲譽風險管理的內(nèi)容及作用

7.1.2　聲譽風險管理的基本做法

明確董事會和高級管理層的責任

建立清晰的聲譽風險管理流程

采取恰當?shù)穆曌u風險管理方法

7.1.3　聲譽危機管理規(guī)劃

7.2　戰(zhàn)略風險管理

7.2.1　戰(zhàn)略風險管理的作用

7.2.2　戰(zhàn)略風險管理的基本做法

明確董事會和高級管理層的責任

建立清晰的戰(zhàn)略風險管理流程

采取恰當?shù)膽?zhàn)略風險管理方法

第8章　銀行監(jiān)管與市場約束

8.1　銀行監(jiān)管

8.1.1　銀行監(jiān)管的內(nèi)容

銀行監(jiān)管的目標、原則和標準

風險監(jiān)管的理念、指標體系和關(guān)注要點

8.1.2　銀行監(jiān)管的方法

市場準入

資本監(jiān)管

監(jiān)督檢查

風險評級

8.1.3　銀行監(jiān)管的規(guī)則

銀行監(jiān)管法規(guī)體系

銀行監(jiān)管的最佳做法

8.2　市場約束

8.2.1　市場約束與信息披露

市場約束機制和各參與方的作用

信息披露要求

8.2.2　外部審計

外部審計的內(nèi)容

外部審計與信息披露的關(guān)系

外部審計與監(jiān)督檢查的關(guān)系

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（責任編輯：xll）