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第一章　建設工程監理制度

第一節  建設工程監理概述

知識點一、建設工程監理涵義及性質

（一）建設工程監理的涵義

建設工程監理是指工程監理單位受建設單位委托，根據法律法規、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質量、造價、進度進行控制（三控），對合同、信息進行管理（兩管），對工程建設相關方的關系進行協調（一協調），并履行建設工程安全生產管理法定職責的服務活動。

工程監理單位在建設單位的委托授權范圍內從事專業化服務活動。

建設工程監理的涵義需要從以下幾方面理解：

1．建設工程監理行為主體

建設工程監理應當由具有相應資質的工程監理單位實施，由工程監理單位實施工程監理的行為主體是工程監理單位。

建設工程監理不同于政府主管部門的監督管理。后者屬于行政性監督管理，其行為主體是政府主管部門。同樣，建設單位自行管理、工程總承包單位或施工總承包單位對分包單位的監督管理都不是工程監理。

【例1】下列關于建設工程監理工作與建設行政主管部門監督管理工作的表述中，正確的是（）。

a. 建設工程監理工作與建設行政主管部門的監督管理工作都不具有強制性

b. 建設工程監理工作與建設行政主管部門的監督管理工作都具有委托性

c. 建設工程監理工作具有強制性，建設行政主管部門的監督管理工作具有委托性

d. 建設工程監理工作具有委托性，建設行政主管部門的監督管理工作具有強制性

【參考答案】d

2．建設工程監理實施前提

建設工程監理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監理單位只有與建設單位以書面形式訂立建設工程監理合同，明確監理工作的范圍、內容、服務期限和酬金，以及雙方的義務、違約責任后，才能在規定的范圍內實施監理。

3．建設工程監理實施依據

建設工程監理實施依據包括法律法規、工程建設標準、勘察設計文件及合同。

（1）法律法規。

①法律：《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》、

②法規：《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《招標投標法實施條例》；

③部門規章、地方性法規：《工程監理企業資質管理規定》、《注冊監理工程師管理規定》、《建設工程監理范圍和規模標準規定》。

（2）工程建設標準。

包括：有關工程技術標準、規范、規程以及《建設工程監理規范》、《建設工程監理與相關服務收費標準》等。

（3）勘察設計文件及合同。

包括：批準的初步設計文件、施工圖設計文件，建設工程監理合同以及與所監理工程相關的施工合同、材料設備采購合同等。

4．建設工程監理實施范圍

目前，建設工程監理定位于工程施工階段，工程監理單位受建設單位委托，按照建設工程監理合同約定，在工程勘察、設計、保修等階段提供的服務活動均為相關服務。

工程監理單位可以拓展自身的經營范圍，為建設單位提供包括建設工程項目策劃決策和建設實施全過程的項目管理服務。

5．建設工程監理基本職責

“三控兩管一協調”，履行建設工程安全生產管理的法定職責。

（二）建設工程監理的性質

建設工程監理的性質可概括為服務性、科學性、獨立性和公平性四個方面。

1.服務性

為建設單位提供管理和技術服務。

2．科學性

工程監理單位只有采用科學的思想、理論、方法和手段，才能駕馭工程建設。

3．獨立性

工程監理單位與被監理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系。

4．公平性

工程監理單位需要公平地對待建設單位和施工單位。公平性是建設工程監理行業能夠長期生存和發展的基本職業道德準則。

特別是當建設單位與施工單位發生利益沖突或者矛盾時，工程監理單位應以事實為依據，以法律法規和有關合同為準繩，在維護建設單位合法權益的同時，不能損害施工單位的合法權益。

【例2】建設工程監理的性質可概括為（）。（2014真題）

a.服務性、科學性、獨立性和公正性

b.創新性、科學性、獨立性和公正性

c.服務性、科學性、獨立性和公平性

d.創新性、科學性、獨立性和公平性

【參考答案】c

（2014真題）建設工程監理的性質可概括為（）。

a.服務性、科學性、獨立性和公正性

b.創新性、科學性、獨立性和公正性

c.服務性、科學性、獨立性和公平性

d.創新性、科學性、獨立性和公平性

【參考答案】c

知識點二、建設工程監理的法律地位和責任

（一）建設工程監理的法律地位

1．明確了強制實施監理的工程范圍

《建筑法》第三十條規定：”國家推行建筑工程監理制度。國務院可以規定實行強制監理的建筑工程的范圍。”

《建設工程質量管理條例》第十二條規定，五類工程必須實行監理，即：

①    家重點建設工程；

②    大中型公用事業工程；

③    成片開發建設的住宅小區工程；

④利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；

⑤國家規定必須實行監理的其他工程。

《建設工程監理范圍和規模標準規定》又進一步細化了必須實行監理的工程范圍和規模標準：

（1）國家重點建設工程。是指依據《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經濟和社會發展有重大影響的骨干項目。

（2）大中型公用事業工程。是指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目：

1）供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；

2）科技、教育、文化等項目；

3）體育、旅游、商業等項目；

4）衛生、社會福利等項目；

5）其他公用事業項目。

（3）成片開發建設的住宅小區工程。建筑面積在5萬m²以上的住宅建設工程必須實行監理；5萬m²以下的住宅建設工程，可以實行監理，具體范圍和規模標準，由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門規定。

為了保證住宅質量，對高層住宅及地基、結構復雜的多層住宅應當實行監理。

（4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。包括：

1）使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款資金的項目；

2）使用國外政府及其機構貸款資金的項目；

3）使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

（5）國家規定必須實行監理的其他工程。是指：

1）項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的下列基礎設施項目：

①煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目；

②鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業等項目；

③郵政、電信樞紐、通信、信息網絡等項目；

④防洪、灌溉、排澇、發電、引（供）水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設項目；

⑤道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎設施項目；

⑥生態環境保護項目；

⑦其他基礎設施項目。

2）學校、影劇院、體育場館項目。

（2014真題）根據《建設工程監理范圍和規模標準規定》，下列工程項目中，必須實行監理的是（）。（2014真題）

a.總投資額為1億元的服裝廠改建項目

b.總投資額為400萬美元的聯合國環境署援助項目

c.總投資額為2500萬元的垃圾處理項目

d.建筑面積為4萬平方米的住宅建設項目

【參考答案】b

2．明確了建設單位委托工程監理單位的職責

《建筑法》第三十一條規定：”實行監理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理單位監理。建設單位與其委托的工程監理單位應當訂立書面委托監理合同。”

《建設工程質量管理條例》第十二條也規定：”實行監理的建設工程，建設單位應當委托具有相應資質等級的工程監理單位進行監理，也可以委托具有工程監理相應資質等級并與被監理工程的施工承包單位沒有隸屬關系或者其他利害關系的該工程的設計單位進行監理。”

3．明確了工程監理單位的職責

《建筑法》第三十四條規定：”工程監理單位應當在其資質等級許可的監理范圍內，承擔工程監理業務。”

《建設工程質量管理條例》第三十七條規定：”工程監理單位應當選派具備相應資格的總監理工程師和監理工程師進駐施工現場。”“未經監理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經總監理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。”

《建設工程安全生產管理條例》第十四條規定：”工程監理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。”“工程監理單位在實施監理過程中，發現存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監理單位應當及時向有關主管部門報告。”

4．明確了工程監理人員的職責

《建筑法》第三十二條規定：”工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求建筑施工企業改正。”“工程監理人員發現工程設計不符合建筑工程質量標準或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。”

《建設工程質量管理條例》第三十八條規定：”監理工程師應當按照工程監理規范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監理。”

（二）工程監理單位及監理工程師的法律責任

1.工程監理單位的法律責任

（1）《建筑法》第三十五條規定：”工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。”

《建筑法》第六十九條規定：”工程監理單位與建設單位或者建筑施工企業串通，弄虛作假、降低工程質量的，責令改正，處以罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”“工程監理單位轉讓監理業務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。”

（2）《建設工程質量管理條例》第六十條和第六十一條規定：”工程監理單位有下列行為的，責令停止違法行為或改正，處合同約定的監理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書：

1）超越本單位資質等級承攬工程的；

2）允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。”

《建設工程質量管理條例》第六十二條規定：”工程監理單位轉讓工程監理業務的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。”

《建設工程質量管理條例》第六十七條規定：”工程監理單位有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任：

1）與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的；

2）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。

《建設工程質量管理條例》第六十八條規定：”工程監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項建設工程的監理業務的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。”

（3）《建設工程安全生產管理條例》第五十七條規定：”工程監理單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任：

1）未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的；

2）發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；

3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的；

4）未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理的。”

（4）《刑法》第一百三十七條規定：”工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”

2．監理工程師的法律責任

如果監理工程師出現工作過錯，其行為將被視為工程監理單位違約，應承擔相應的違約責任。工程監理單位在承擔違約賠償責任后，有權在企業內部向有過錯行為的監理工程師追償損失。因此，由監理工程師個人過失引發的合同違約行為，監理工程師必然要與工程監理單位承擔一定的連帶責任。

《建設工程質量管理條例》第七十二條規定，監理工程師因過錯造成質量事故的，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年以內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。《建設工程質量管理條例》第七十四條規定，工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員依法追究刑事責任。

《建設工程安全生產管理條例》第五十八條規定，注冊監理工程師未執行法律、法規和工程建設強制性標準的，責令停止執業3個月以上1年以下；情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

（2014真題）自建設工程監理制度實施以來，通過頒布有關法律、行政法規、部門規章進一步明確了（），逐步確立了建設工程監理的法律地位。（2014真題）

a.工程監理單位的職責

b.建設單位委托工程監理單位的職責

c.建設單位授權工程監理單位的范圍

d.工程監理人員的職責

e.強制實施監理的工程范圍

【參考答案】abde