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第一章 企業法律顧問制度與法律風險防范機制　

考情分析

本章主要介紹企業法律顧問、總法律顧問制度概念，特征和職責及企業法律風險防范機制，在考試中需要記憶的知識點比較多。在近三年的考試中，本章的平均分值在10分左右，題型主要是單選題、多選題。

第一節 企業法律顧問制度概述

知識點一、企業法律顧問制度的發展歷程（常考點）

（一）企業法律顧問制度的初創

1、1955年起草的《國務院法制局關于法律室任務職責和組織辦法的報告》及《中華人民共和國國務院批轉“關于法律室任務職責和組織辦法的報告”的通知》明確了一系列重要問題，是我國企業法律顧問制度誕生的重要標志。

2、我國的企業法律顧問制度在20世紀50年代中期誕生。11

（二）企業法律顧問制度的恢復

1、1979年，中國技術進出口公司設立法律處；1980年，武漢鋼鐵公司設立法律顧問處。這些企業成為促進企業法律顧問制度恢復的先鋒，在全國企業中起到了示范和榜樣的作用。08 12

2、法律人才是企業法制建設的關鍵。企業急需法律人才，而20世紀80年代中期企業法律人才非常緊缺。

【例題•單選題】改革開放以來，我國第一個設立法律顧問機構的企業是（   ）。（2012年）

a、武漢鋼鐵公司            b、中國技術進出口公司

c、中國鐵路工程總公司      d、中國石油天然氣總公司

答案：b

（三）企業法律顧問制度的發展

1、1986年頒布實施的《全民所有制工業企業廠長工作條例》對確立企業法律顧問的地位起到了決定性的作用。國家第一次以行政法規的形式確立了企業法律顧問的地位，他們與副廠長及“三總師”并列，在廠長的領導下進行工作，對廠長負責。《條例》的頒布和實施，有力地推動了企業法律顧問制度的快速發展。06 0710

【例題•單選題】我國第一部確立企業法律顧問地位的行政法規是(  )。（2010年）

a、《全民所有制工業企業廠長工作條例》b、《公私合營工業企業暫行條例》

c、《企業法律顧問管理辦法》          d、企業國有資產監督管理暫行條例》

答案：a

2、1988年4月13日第七屆全國人民代表大會第一次會議通過的《中華人民共和國全民所有制工業企業法》(以下簡稱《企業法》)，《企業法》的頒布實施，是企業法律制度的一大突破。

3、近年來，中央企業圍繞改革發展目標任務，全面推行“兩個體系”，初步實現了“三個轉變”目標。

注意： “兩個體系”是：（1）以《企業國有資產法》和《企業國有資產監督管理暫行條例》為依據，初步建立了企業國有資產監督管理法規體系；（2）是以企業法制建設三年目標為導向，指導推動中央企業建立健全企業總法律顧問制度和設立法律事務機構。“三個轉變”是：（1）中央企業法律顧問工作由政府部門引導轉向了由出資人推進；（2）中央企業法律顧問工作重點由事后補救轉向了事前防范和事中控制，企業法律風險防范機制正在逐步建立和完善；（3）中央企業法律顧問工作內容由事務型轉向了管理型。

（四）現代企業法律顧問制度的探索與規范

1、世界范圍內最早在企業內部設置專職法律工作人員的，當數美國新澤西州的美孚石油公司，設置時間是1882年。這項制度自產生至今已歷經100多年的發展過程。06 07 10

【例題•單選題】世界范圍內最早在企業內部設置專職法律工作人員的公司是(    )。

a、德國西門子公司       b、美國通用電氣公司

c、美國美孚石油公司     d、法國阿爾卡特公司

答案：c

2、到20世紀七八十年代，發達國家的企業法律顧問制度進入了成熟期，現代企業法律顧問制度得以逐步建立。

3、截至2011年6月底，中央企業全系統專職法律顧問達到14185人。中國石油、中國石化全系統專職法律顧問均在1000人以上。

4、1993年召開的黨的十四屆三中全會，明確提出了建立現代企業制度的要求，并將此作為國有企業的改革方向。

5、1997年5月3日，原國家經貿委發布了《企業法律顧問管理辦法》。09

6、2008年4月29日，國有資產監督管理委員會頒布了《國有企業法律顧問職業崗位等級資格評審管理暫行辦法》。

7、原國家經貿委、中央組織部、原中央企業工委、原中央金融工委、人事部、司法部、國務院法制辦等七部委于2002年7月18日聯合下發了《關于在國家重點企業開展企業總法律顧問制度試點工作的指導意見》，決定在全國開展企業總法律顧問制度試點工作。

8、國務院國資委于2004年5月頒布了《國有企業法律顧問管理辦法》，自2004年6月1日起施行；《國有企業法律顧問管理辦法》明確規定國有大型企業設置企業總法律顧問。0608

注意：（1）2003年5月13日國務院第8次常務會議通過，并于5月27日公布施行了《企業國有資產監督管理暫行條例》。該條例第36條規定，國有及國有控股企業應當加強內部監督和風險控制，依照國家有關規定建立健全財務、審計、企業法律顧問和職工民主監督等制度。

（2）這是國務院繼頒布《廠長工作條例》之后在行政法規中再次明確企業法律顧問制度并將其定位于企業內部監督和風險控制制度。

【例題•單選題】明確規定國有“大型企業設置專門的法律事務機構”的文件是（  ）。（2012年）

a.《企業法律顧問管理辦法》

b.《企業法律顧問注冊管理辦法》

c.《關于在國家重點企業開展企業總法律顧問制度試點工作的指導意見》

d.《國有企業法律顧問管理辦法》

參考答案：d

解析：《國有企業法律顧問管理辦法》第23條規定：大型企業設置專門的法律事務機構，其他企業可以根據需要設置法律事務機構。企業應當根據工作需要為法律事務機構配備企業法律顧問。

知識點二、企業法律顧問制度（輪換考點）

（一）企業法律顧問制度的概念

1、規范對象是企業內部專職從事企業法律事務工作的人員；

2、是現代企業制度的有機組成部分；

3、是目前我國法律職業制度的一項重要內容。

（二）企業法律顧問制度的基本內容06

1、企業法律顧問人力資源管理制度；

企業法律顧問人力資源管理制度應包括企業法律顧問、企業總法律顧問人才的選聘和解聘、執業資格的取得、注冊備案管理、培訓和教育、激勵和約束等具體內容。

2、企業法律顧問組織制度；

企業法律顧問組織制度應包括主管機構、協會管理、法律事務機構設置、總法律顧問和責任制等內容。

3、企業法律顧問工作制度。

企業法律顧問工作制度應包括企業法律顧問從事各種法律事務工作的從業規范、崗位職責、工作流程、執業保障和工作評議等。

【例題•多選題】下列屬于企業法律顧問制度基本內容的是（ ）。

a、企業法律顧問人力資源管理制度  b、企業法律顧問退休制度

c、企業法律顧問組織制度          d、企業法律顧問工作制度 

答案：acd

（三）企業法律顧問協會

1、企業法律顧問協會的特征

（1）企業法律顧問協會是依法成立的社會團體法人；

（2）由企業法律顧問自愿加入；

（3）是企業法律顧問為實現共同意愿按章程開展活動的行業自律組織；

（4）具有非營利性。

2、企業法律顧問協會的分類

（1）全國性法律顧問協會和地方性企業法律顧問協會。

（2）行業性企業法律顧問協會和一般性企業法律顧問協會。

提示：2003年年底成立的國防科技工業企業法律顧問協會就是行業性企業法律顧問協會。

3、企業法律顧問協會會員

（1）會員類型：包括團體會員和個人會員。

提示：國家機關不能加入企業法律協會。

（2）加入協會采取自愿原則。

4、企業法律顧問協會業務范圍

(1)保障企業法律顧問依法執業，維護企業法律顧問的合法權益；

(2)總結、交流企業法制建設和企業法律顧問工作經驗；

(3)為業務主管單位提供法律和政策咨詢；

(4)受有關部門委托，組織企業法律顧問執業資格考試(培訓)；

(5)組織企業法律顧問業務培訓和職業道德教育，配合企業對職工進行法制宣傳教育；

(6)指導和監督企業法律顧間處理企業法律事務；

(7)接受企業委托，協調企業問的經濟糾紛；

(8)調解企業法律顧問執業活動中發生的糾紛；

(9)組織企業法律顧問開展對外交流和合作； 

(10)組織和開展企業法律顧問制度專題研究。

5、全球企業法律顧問協會（acc）簡介

（1）全球企業法律顧問協會(簡稱acc；國際律師協會，簡稱iba)，acc是全球企業法律顧問的自律性組織，總部設在美國華盛頓，成立于1982年。acc的主要工作是向企業法律顧問提供教育培訓等服務，為企業法律顧問提供法律資源庫，創造國際交流平臺，促進企業法律顧問之間的橫向交流，維護企業法律顧問及本企業的合法權益。

（2）acc的組織結構

  acc由企業總法律顧問組成的董事會管理，董事會對組織的戰略發展方向負責。主要由5個部門組成：①教育部； ②資源部；③維權部；④會員部；⑤網絡部。

（3）acc年會

acc每年召開一次年會，2004年年會是acc歷史上規模最大的； 應acc的邀請，國務院國資委組織中國石油化工集團公司、中國中化集團公司、中國通用技術(集團)控股有限責任公司和中國鐵路工程總公司，赴美國參加了全球企業法律顧問協會2004年年會。05

知識點三、企業法律顧問（常考點）

（一）企業法律顧問的特征

1、企業法律顧問是企業內部專業人員；

2、企業法律顧問是從事本企業法律事務工作的人員 ；

3、企業法律顧問只從事與本企業生產經營和管理活動相關的法律事務。

提示：原國家經貿委1997制定《企業法律顧問管理辦法》明確界定“企業法律顧問”概念。

（二）企業法律顧問的任職條件10

1、企業法律顧問的任職形式要件

（1）擔任企業法律顧問，要通過全國企業法律顧問執業資格考試，成績合格，取得國家人力資源和社會保障部、國務院國資委、司法部共同頒發的企業法律顧問執業資格證書。

（2）擔任企業法律顧問，要由企業聘任。

（3）必須經過注冊備案機關的注冊備案。注冊備案的有效期為2年，有效期滿后需要重新進行注冊備案。09

2、實質要件：應當是專門從事企業法律事務工作的企業內部專業人員。

【例題•多選題】企業法律顧問的任職條件有(    )。（2010年）

a、具有企業法律顧問執業資格      b、具有中級以上專業技術職稱

c、經注冊備案機關注冊備案        d、具有大學本科以上學歷

答案：ac

（三）企業法律顧問管理體制

    國務院國資委和各省級國資委或有關省級經貿委(經委)為企業法律顧問注冊備案的工作機關。

（四）企業法律顧問的任務和工作原則

1、企業法律顧問的任務06

（1）促進企業依法經營管理；

（2）防范企業法律風險，是企業法律顧問的直接任務；

（3）維護企業合法權益，是企業法律顧問的根本任務。

【例題•多選題】下列選項中，屬于企業法律顧問任務的是（ ）。

a、從事企業法律事務工作   b、促進企業依法經營管理

c、維護企業合法權益       d、保證實現企業利潤目標 

答案：bc

2、企業法律顧問的工作原則

（1）依法執業原則。（2）為本企業服務原則。（3）以管理為主原則。

提示：要實現以管理為主，就必須在工作中堅持以事前法律防范、事中法律控制為主、事后法律補救為輔原則。企業法律事務工作基本上可分為三類：事前防范型、事中控制型、事后補救型，前兩類是企業法律顧問的重點。

（五）企業法律顧問的權利和義務

1、企業法律顧問的權利

（1）對企業重大經營決策提出法律意見。

（2）對損害企業合法權益、損害出資人合法權益和企業違反法律法規的行為，提出意見和建議。

（3）根據工作需要查閱本企業有關文件、資料及財務報表、統計報表等。

（4）辦理企業法律事務時，依法向有關單位或個人調查、收集證據。

（5）法律法規和企業領導人授予的其他權利。

2、企業法律顧問的義務

（1）遵守國家法律、法規，恪守職業道德。

企業法律顧問應自覺遵守以下幾個方面的職業道德：①遵章守紀；②誠實守信；③勤勉敬業；④廉潔自律。

（2）忠于職守，維護企業合法權益，為企業提供優質法律服務。

（3）對所提出的法律意見、起草的法律文件以及辦理的其他法律事務的合法性負責。06

（4）保守國家秘密和企業秘密。

（5）法律、法規、規章和企業規定的應當履行的其他義務。

（六）企業法律顧問專業技術等級制度

     2004年國務院國資委頒布了《國有企業法律顧問管理辦法》將企業法律顧問分為一級法律顧問、二級法律顧問、三級法律顧問。

1、2008年國務院國資委頒布了《國有企業法律顧問職業崗位等級資格評審管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)，2009年頒發了《關于貫徹實施(國有企業法律顧問職業崗位等級資格評審管理暫行辦法)有關事項的通知(以下簡稱《通知》的基本內容

（1）評審工作原則上每年舉行一次，具體時間可由各中央企業、省級國資委自行掌握。

（2）《暫行辦法》和《通知》的適用范圍：

①國有企業法律顧問職業崗位等級資格評審和管理適用本辦法，國有參股企業法律顧問職業崗位等級資格評審工作也可以參照執行。

② 經系統外單位委托，省級國資委評審委員會可以接受系統外單位的企業法律

顧問職業崗位等級資格評審工作。

③企業法律顧問職業崗位等級評審范圍是：取得企業法律顧問執業資格，在企

業從事法律事務工作的專業人員。

提示：企業法律顧問離開所在企業到新的國有企業工作的，原評審的企業法律顧問職業崗位等級資格經新單位同意后仍然有效。

（3）評審委員會一般由9—11人組成，設主任委員一人，副主任委員一人。評審委員會的組成應當包括法律、人力資源、企業管理等方面的專家，其中法律專家占人員總數的比例不得低于二分之一。

（4）資格評審履行程序：①個人申請；②單位評議推薦；③評審委員會評審；④ 授予崗位等級資格；⑤ 備案。

（5）企業法律顧問職業崗位等級資格的劃分與標準：崗位等級劃分為三個等級。

①申請一級崗位等級資格的法律顧問應具備下列條件之一：具有本科以及本科以上學歷，取得企業二級法律顧問職業崗位資格滿5年；②取得副高級專業技術職

務5年以上，從事企業法律事務工作10年以上，并取得企業法律顧問執業資格

滿5年；③取得正高級專業技術職務5年以上，并從事企業法律事務工作10年以上。

提示：取得一級企業法律顧問職業崗位資格相當于正高級專業技術職務任職資格。11 12

【例題•多選題】根據《國有企業法律顧問職業崗位等級資格評審管理暫行辦法》，下列人員中，符合申請一級法律顧問職業崗位等級資格條件的有（  ）。（2012年）

a、甲具有本科學歷，取得企業二級法律顧問職業崗位資格滿6年

b、乙取得副高級專業技術職務5年以上，從事企業法律事務工作10年以上，并取得企業法律顧問執業資格滿5年

c、丙取得副高級專業技術職務滿6年，從事企業法律事務工作滿8年，并取得企業法律顧問執業資格滿4年

d、丁取得正高級專業技術職務5年以上，從事企業法律事務工作10年以上，取得企業法律顧問執業資格滿2年

答案：abd

②申請二級崗位等級資格的法律顧問應具備下列條件之一：本科以及本科以上學

歷，取得企業三級法律顧問職業崗位資格滿5年；取得中級專業技術職務5年以

上，從事企業法律事務工作10年以上，并取得企業法律顧問執業資格滿2年；

現任副高級專業技術職務以上，從事企業法律事務工作10年以上，取得企業法

律顧問執業資格滿2年。

提示：取得二級企業法律顧問職業崗位資格相當于副高級專業技術職務任職資格。

③申請三級崗位等級資格的人員應是取得企業法律顧問執業資格，并按照規定

進行注冊的企業法律事務工作人員。

提示：（1）取得三級企業法律顧問職業崗位資格相當于中級專業技術職務任職資格。（2）取得助理崗位資格的相當于初級專業技術職務任職資格。

2、建立企業法律顧問職業崗位等級制度的重要意義

（1）完善了企業法律顧問制度。

（2）解決了企業法律顧問職業崗位等級資格問題。

（3）解決了企業法律顧問的激勵機制和待遇問題。

（4）規范了隊伍建設，有利于企業法律顧問隊伍發展。

【例題•單選題】《國有企業法律顧問管理辦法》確認的企業法律顧問專業技術等級不包括（    ）。

a、企業一級法律顧問  b、企業二級法律顧問

c、企業三級法律顧問  d、企業法律顧問助理

答案：d

（七）企業法律顧問與律師的關系

1、企業法律顧問和律師的聯系

（1）二者同屬于我國法律職業制度的組成部分；

（2）從事企業法律事務工作；

（3）實行執業準入制度。

2、企業法律顧問與律師的區別 05 07 08 11

（1）管理體制不同；（2）身份不同；（3）工作對象不同；（4）執業條件不同；（5）承辦法律事務的依據不同。

【例題•多選題】關于企業法律顧問與律師的關系的說法，正確的是（    ）。（2011年）

a、企業法律顧問制度和律師制度均屬于我國法律職業制度組成部分

b、企業法律顧問與律師均不同程度地參與企業法律事務工作

c、企業法律顧問與律師均受律師法的調整

d、企業法律順問與律師均實行執業準入制度

答案：abd