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單項選擇題
1、1927年的（）法干脆取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A：《國民銀行法》
B：《麥克法頓法》
C：《格拉斯?斯蒂格爾法》
D：《金融服務現(xiàn)代化法案》
E：
本題分數(shù)（
1
）
A
B
C
D
E
2、2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（），于2004年2月1日開始實施。
A：《證券法》
B：《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C：《公司法》
D：《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
E：
本題分數(shù)（
1
）
A
B
C
D
E
3、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序，在銀行間債券市場上發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（）的有價證券。
A：90天
B：半年
C：365天
D：2年
E：
本題分數(shù)（
1
）
A
B
C
D
E
4、1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（）。
A：注冊制
B：審核制
C：審批制
D：核準制
E：
本題分數(shù)（
1
）
A
B
C
D
E
5、在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實施后，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（），經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）。
A：1億元，5億元
B：2億元，5億元
C：1億元，10億元
D：5億元，10億元
E：
本題分數(shù)（
1
）
A
B
C
D
E
多項選擇
6、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的是（）
A：上網(wǎng)競價發(fā)行
B：發(fā)行認購證方式
C：上網(wǎng)定價發(fā)行
D：儲蓄存款掛鉤方式
E：
本題分數(shù)（2）
A
B
C
D
E
7、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范》，發(fā)行主體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）
A：商業(yè)銀行
B：企業(yè)集團財務公司
C：大型工商企業(yè)
D：其他金融機構(gòu)
E：
本題分數(shù)（2）
A
B
C
D
E
8、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（）。
A：凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%
B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C：凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
D：凈資本與負債的比例不得低于8%
E：
本題分數(shù)（2）
A
B
C
D
E
9、核準制與行政審批制相比，具有（）特點。
A：由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構(gòu)的責任
B：由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C：發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核
D：由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價
E：
本題分數(shù)（2）
A
B
C
D
E
10、保薦期間分為（）。
A：持續(xù)推薦階段
B：盡職調(diào)查階段
C：持續(xù)督導階段
D：盡職推薦階段
E：
本題分數(shù)（2）
A
B
C
D
E