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第二節  分紅派息、配股及股東大會網絡投票

    一、分紅派息

    上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過登記結算公司的交易清算系統進行的。   

(一)a股現金紅利派發日程安排。

(1)申請材料送交日(t-5日前)。證券發行人在實施權益分派公告日5個交易日前,要向中國結算上海分公司提交相關申請材料。

    (2)中國結算上海分公司核準答復日(t-3日前)。中國結算上海分公司在公告日3個交易日前審核申報材料并做出答復。

    (3)向證券交易所提交公告申請日(t1日前)。證券發行人接到中國結算上海分公司核準答復后,應在確定的權益登記日3個交易日前,向證券交易所申請信息披露。

    (4)公告刊登日(t)。證券發行人在指定報刊上刊登實施權益分派的公告。

(5)權益登記日(t+3)

(6)除息日(t+4)

(7)發放日(t+8)。證券發行人要確保在現金紅利發放日前的第二個交易日1600前,將發放款項匯至中國結算上海分公司指定的銀行賬戶。中國結算上海分公司收到相應款項后,在現金紅利發放日前的第一個交易日閉市后,通過資金結算系統將現金紅利款項劃付給指定的證券公司;投資者可在發放日領取現金紅利。   

(二)b股現金紅利派發日程安排。b股現金紅利的派發日程與a股稍有不同,程序如下:

    (1)申請材料送交日為t-5日前;

    (2)中國結算上海分公司核準答復日為t-3日前;

    (3)向交易所提交公告申請日為t-1日前;

    (4)公告刊登日為t 日;

    (5)最后交易日為t+3 日;

    (6)權益登記日為t+6日;

    (7)現金紅利發放日為t+11日。

    對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本,中國結算上海分公司在送股登記日閉市后,將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數據庫。該數據庫中包括流通股的送股和非流通股(職工股、轉配股)的送股。證券公司將據此更新所有指定交易客戶的證券托管數量:投資者無須辦理任何申領手續。至送股登記日的下一個交易日,所有流通股的送股部分可到投資者賬上,并可在以后上市流通。

(三)a股送股日程安排。

都根據相關規定,上海證券交易所市場a股送股日程安排如下:

    (1)申請材料送交日為t-5日前;

    (2)結算公司核準答復日為t-3日前;

    (3)向證券交易所提交公告申請日為t-1日前;

    (4)公告刊登日為t 日;

    (5)股權登記日為t+3日。

    (四)b股送股日程安排。在上海證券交易所市場,b股送股日程安排與a股不完全一樣,安排如下:

    (1)申請材料送交日為t-5日前;

    (2)結算公司校準答復日為t-3日前;

    (3)向證券交易所提交公告申請日為t-1日前;

    (4)公告刊登日為t 日;

    (5)最后交易日為t+3日;

    (6)股權登記日為t+6日。

 

【例】b股現金紅利派發日程安排中,t+3日為(     )。

a、權益登記日   b、除息日   c、最后交易日  d、公告刊登日

答案:c

【例】(   )根據審議結果向社會公告分紅派息方案,并規定股權登記日。

a、董事會  b、證券交易所  c、登記結算機構   d、證監會

答案:a

 

二、配股繳款

    股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程,也是股東行使優先認股權的過程。

    ()配股權證及派發、登記

 

()認購配股繳款的操作流程

    目前,配股是充分利用證券交易所覆蓋全國的營業網點和交易清算系統來組織實施的,具體操作流程分述如下。

    1.上海證券交易所配股操作流程。

    (1)證券交易所按上市公司的送配公告,在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量,按照無償送股比例,自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶,按有償配股的比例給予相應數量。

    (2)配股繳款期限內,承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規定的統一的證券代碼申報買入配股權證。

    (3)證券公司的營業網點均可按照上市公司公告中的配股價格受理投資者的配股認購繳款業務。操作方法同柜臺接受委托買入股票。擁有該種股票配股權證的投資者,憑本人身份證和股票賬戶,在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后,可委托買入不超過可配股數的股票,具體方式為向場內申報賣出配股權證(其實質是買人股票)

    (4)由于是申報賣出,因此證券交易所利用電腦交易撮合系統的控制賣空的功能,即可判別客戶擁有配股權證的數量,一旦確認即可撮合成交。

    (5)每日閉市后,配股繳款自動納入清算系統,同其他證券交易的清算資金同步劃撥,最后集中劃入承銷商的買方席位。

    (6)在配股權證繳款期(一般為10個交易日)結束后,由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司,完成整個配股繳款工作。

(7)按照有關規定,在配股繳款過程中,證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。證券交易所免收證券公司的手續費。但在配股繳款過程中,手續費由證券交易所代承銷商或上市公司向證券公司按認購總額的一定比例隨同每日清算交收劃付。

 

2.深圳證券交易所配股操作流程。

    (1)在股權登記日(r)收市后,證券營業部接收股份結算信息庫中的配股權證數據,即證券營業部根據每個股東股票賬戶中的持股量,按配股比例給予相應的權證數量。

(2)配股認購于r+1日開始,認購期為5個工作日。逾期不認購,視同放棄。  

(3) 配股繳款結束后(即r+7日),公司股票及其衍生品種恢復交易。

【例】配股繳款期間,(   )確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規定的統一的證券代碼申報買入配股權證。

a、上市公司  b、承銷商  c、交易所  d、結算公司

答案:b

 

三、股東大會網絡投票

     召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中說明是否要進行網絡投票。如公司股東大會審議的事項涉及增發新股、發行可轉換公司債券、向原有股東配售股份,重大資產重組,以股抵債,對公司有重大影響的附屬企業到境外上市等五大類的,公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。

    2005年,我國上市公司開始進行股權分置改革試點,其中流通股股東可以采用網絡投票形式來行使自己的權利。進行股權分置改革試點的上市公司,在召開臨時股東大會的通知中,須包括本次股東大會提供交易系統等網絡形式的投票平臺,以及公司為流通股股東提供不少于5個交易日(含股東大會當日)的網絡投票時間等內容。

    ()滬、深證券交易所的網絡投票系統

    1.投資者通過上海證券交易所交易系統投票要點。

(1)投票代碼。上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和股票簡稱,上市公司同時發行a股和b股的,上海證券交易所為a股和b股分別設置股票代碼   

(2)買賣方向。投資者通過交易系統進行投票均選擇買入。

   (3)申報價格。申報價格用來代表股東大會議案,如股東大會有多個待表決的議案,則申報1元代表表決議案一,申報2元代表表決議案二,依此類推。

    (4)申報股數。申報殷敷用來代表表決童見,申報1股代表同意,申報1股代表反對,中報3股代表棄權。”表決申報,表決申報不能撤單。對同一議案不能多次進行表決申報,多次申報的,以第一次申報為準。

    5)股東大會由多個待表決議案的,可以按照任意次序對各議案進行表決申報,表決申報不能撤單。對同一議案不能多次進行表決申報,多次申報的,以第一次申報為準。

(6)統計表決結果時,對單項方案的表決申報優先于包含該方案的方案組的表決申報,對方案組的申報對全部方案的表決申報。

7)同時持有一家上市公司a股和b股的股東,應通過上海證券交易所的a股和b股交易系統分別投票。

    2.投資者通過深圳證券交易所交易系統投票要點。

    (1)投票代碼及投票簡稱。投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”,投票筒稱為“××投票”。投票簡稱由上市公司根據原證券簡稱向深圳證券交易所申請,深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設置該次股東大會討論的議案總數。

    (2)買賣方向。買賣方向為買入。

    (3)價格。在“委托價格”項填報股東大會議案序號。

    (4)數量。對于采用累積投票制的議案,在“委托數量”項下填報選舉票數;對于不采用累積投票制的議案,在“委托數量”項下填報表決意見,1股代表同意,2股代表反對,3股代表棄權。

(5)對同一議案的投票只能申報一次,不能撤單。

    (6)不符合上述規定的投票申報,視為未參與投票。

    ()中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統

    中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網。根據操作流程,投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務,需首先登錄中國結算公司網站注冊,然后到證券公司營業部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證,須遵循“先注冊、后激活”的程序。第一步,自行在網上注冊,取得系統實時配發的網上用戶名和身份確認碼,并選擇股票托管的證券公司等身份驗證機構;第二步,攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗證機構柜臺辦理身份驗證手續,以激活其網上用戶名。只有通過身份驗證后,投資者才可參與有關網絡服務。系統對投資者辦理身份驗證與進行網絡投票不收取任何費用。

    投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后,即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下:

    1.登錄網站www.chinaclear. cn;

    2.輸入網上用戶名、密碼及附加碼;

    3.點擊“投票表決”下的“網上行權”;

    4.瀏覽股東大會列表,選擇具體的投票參與方式;

5.進行投票。

【例】采用累積投票制的議案,申報股數代表選舉票數。(  

答案:正確